MONITORUL
OFICIAL AL ROMANIEI
P A R T E
A I
Anul 172
(XVI) - Nr. 117 LEGI, DECRETE,
HOTĂRÂRI SI ALTE ACTE Marti, 10
februarie 2004
SUMAR
DECIZII ALE
CURTII CONSTITUTIONALE
Decizia
nr. 415 din 11 noiembrie 2003 referitoare la exceptia de
neconstitutionalitate a dispozitiilor Ordonantei de urgentă a Guvernului nr.
168/2001 privind punerea în valoare a constructiilor zootehnice dezafectate,
destinate cresterii, îngrăsării si exploatării animalelor, precum si a fabricilor
de nutreturi combinate dezafectate, aprobată si modificată prin Legea nr.
387/2002
Decizia
nr. 452 din 2 decembrie 2003 referitoare la exceptia de
neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 127 din Ordonanta Guvernului nr.
61/2002 privind colectarea creantelor bugetare, republicată, cu modificările
ulterioare
Decizia
nr. 23 din 27 ianuarie 2004 referitoare la exceptia de
neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 42 alin. (2) din Ordonanta de
urgentă a Guvernului nr. 177/2002 privind salarizarea si alte drepturi ale
magistratilor
ACTE ALE
BĂNCII NATIONALE A ROMÂNIEI
1. -
Regulament privind efectuarea operatiunilor valutare
- Ordinul
presedintelui Consiliului Concurentei nr. 213/2003;
- Ordinul
presedintelui Autoritătii Nationale de Reglementare în Domeniul Energiei nr.
4/2004
DECIZII ALE CURTII CONSTITUTIONALE
CURTEA
CONSTITUTIONALĂ
din 11
noiembrie 2003
referitoare la exceptia de neconstitutionalitate a
dispozitiilor Ordonantei de urgentă a Guvernului nr. 168/2001 privind punerea
în valoare a constructiilor zootehnice dezafectate, destinate cresterii,
îngrăsării si exploatării animalelor, precum si a fabricilor de nutreturi
combinate dezafectate, aprobată si modificată prin Legea nr. 387/2002
Costică Bulai -
presedinte
Nicolae Cochinescu
- judecător
Constantin Doldur
- judecător
Kozsokár Gábor -
judecător
Lucian Stângu -
judecător
Ioan Vida -
judecător
Paula C. Pantea -
procuror
Maria Bratu -
magistrat-asistent
Pe rol se află
solutionarea exceptiei de neconstitutionalitate a dispozitiilor Ordonantei de
urgentă a Guvernului nr.
168/2001 privind punerea în valoare a constructiilor zootehnice
dezafectate, destinate cresterii, îngrăsării si exploatării animalelor, precum
si a fabricilor de nutreturi combinate dezafectate, aprobată si modificată prin
Legea nr.
387/2002, exceptie ridicată de Consiliul Local al Comunei Dumbrăveni,
judetul Suceava, în Dosarul nr. 7.721/2002 al Tribunalului Suceava - Sectia
comercială si de contencios administrativ.
La apelul nominal
este prezent Consiliul Local al Comunei Dumbrăveni, prin avocat Vasile Tudor,
lipsind cealaltă parte, fată de care procedura de citare este legal îndeplinită.
Avocatul părtii
prezente solicită admiterea exceptiei, arătând că vânzarea, concesionarea,
închirierea ori darea în folosintă gratuită a bunurilor care fac parte din
patrimoniul unitătilor administrativ-teritoriale nu poate avea loc decât în
conditiile prevăzute de art. 125 si 126 din Legea nr.
215/2001. Dispozitiile art. 41 alin. (1) din Constitutie trebuie raportate
la art. 72 alin. (3) si art. 135 alin. (6) din Legea fundamentală, întrucât
numai prin lege organică sunt stabilite continutul si limitele dreptului de
proprietate.
Asadar, sustine
acesta, dreptul de proprietate, fiind un drept fundamental, nu poate constitui
domeniul de reglementare al ordonantelor de urgentă. În sustinere depune note
scrise.
Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a exceptiei ca neîntemeiată, arătând că asupra constitutionalitătii dispozitiilor Ordonantei de urgentă a Guvernului nr. 168/2001 Curtea s-a pronuntat prin Decizia nr. 181/2003, statuând că dispozitiile acestei ordonante sunt constitutionale.
CURTEA,
având în vedere
actele si lucrările dosarului, constată următoarele:
Prin Încheierea
din 12 decembrie 2002, pronuntată în Dosarul nr. 7.721/2002, Tribunalul
Suceava – Sectia comercială si de contencios administrativ a sesizat Curtea
Constitutională cu exceptia de neconstitutionalitate a dispozitiilor Ordonantei
de urgentă a Guvernului nr.
168/2001 privind punerea în valoare a constructiilor zootehnice
dezafectate, destinate cresterii, îngrăsării si exploatării animalelor, precum
si a fabricilor de nutreturi combinate dezafectate, aprobată si modificată prin
Legea nr.
387/2002, exceptie ridicată de Consiliul Local al Comunei Dumbrăveni,
judetul Suceava.
În motivarea
exceptiei de neconstitutionalitate, se arată că dispozitiile Ordonantei de urgentă a Guvernului nr.
168/2001 contravin prevederilor art. 41 alin. (2) si (3) si ale art. 135
alin. (6) din Constitutie. În opinia autorului exceptiei bunurile care fac
parte din domeniul privat al unitătilor administrativ-teritoriale sunt supuse
dispozitiilor de drept comun, astfel că dreptul de dispozitie asupra acestor
bunuri apartine consiliilor locale sau judetene, după caz.
Mai sustine
autorul exceptiei că transferul proprietătii unor bunuri din patrimoniul unei
unităti administrativ-teritoriale în patrimoniul unei alte persoane fizice sau
juridice nu poate avea loc decât în conditiile prevăzute de art. 125 si 126 din
Legea nr. 215/2001.
De asemenea,
autorul exceptiei arată că “este inadmisibil ca printr-o ordonantă de urgentă
să fie aduse modificări unei legi organice” si “că este obscură în acest caz si
conditia existentei unui caz exceptional pretinsă de art. 114 alin. (4) din
Constitutie”.
Instanta de
judecată apreciază că
ordonanta de urgentă criticată vine în contradictie cu art. 41, 49 si cu art. 135
alin. (6) din Constitutie, deoarece, în lumina principiilor consfintite de
aceste texte, “dispozitiile acestei ordonante îngrădesc atributul folosintei
proprietătii, prin impunerea transmiterii cu titlu gratuit a folosintei unui
imobil care nu face parte din domeniul privat al statului, ci al unitătii
administrativ-teritoriale, fără a fi îndeplinite conditiile limitative
prevăzute de art. 49 din Constitutie”.
Potrivit art. 24
alin. (1) din Legea nr. 47/1992,
republicată, încheierea de sesizare a fost comunicată presedintilor celor două
Camere ale Parlamentului si Guvernului, pentru a-si exprima punctele de vedere
asupra exceptiei de neconstitutionalitate.
Guvernul, în punctul său de vedere, apreciază că
măsurile instituite prin Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
168/2001 corespund prerogativei statului privind crearea conditiilor
necesare pentru cresterea calitătii vietii, prevăzută de art. 134 alin. (2)
lit. f) din Constitutie, si “se concretizează în dispozitiile legale cu
caracter general, cu aplicabilitate pe întreg teritoriul tării”. Se arată că
dispozitiile instituite prin ordonanta de urgentă criticată nu contravin
prevederilor art. 41 din Constitutie, dând expresie exigentelor cuprinse la
art. 134 alin. (2) lit. f) si la art. 43 alin. (1) din Legea fundamentală, cum
de altfel se motivează si în nota de fundamentare a acestei ordonante. În
opinia Guvernului, dispozitiile ordonantei de urgentă criticate reprezintă si o
normă de justitie socială, deoarece creează posibilitatea persoanelor prevăzute
la art. 2 lit. c) din această ordonantă să folosească gratuit pe o perioadă de
5 ani si apoi să cumpere constructiile zootehnice dezafectate la construirea
cărora au contribuit direct sau indirect.
În ceea ce
priveste critica de neconstitutionalitate potrivit căreia această ordonantă de
urgentă contravine prevederilor art. 114 alin. (4) din Constitutie, deoarece nu
exista cazul exceptional care ar fi făcut necesară adoptarea ei, Guvernul
apreciază că aceste critici sunt nefondate, avându-se în vedere nota de
fundamentare a acestei ordonante. Astfel, cazul exceptional, se arată de către
Guvern, avut în vedere la adoptarea ordonantei de urgentă este determinat de
necesitatea asigurării grabnice a securitătii alimentare a populatiei, din
productia internă, prin introducerea în circuitul de productie a constructiilor
zootehnice dezafectate, valorificarea superioară a productiei de cereale,
asigurarea fondurilor necesare pentru reluarea ciclului de productie în
sectorul vegetal si diminuarea efortului necesar importului de carne si produse
din carne.
Presedintii
celor două Camere ale Parlamentului nu au comunicat punctele lor de vedere asupra exceptiei de
neconstitutionalitate.
CURTEA,
examinând
încheierea de sesizare, punctul de vedere al Guvernului, raportul întocmit de
judecătorul-raportor, sustinerile părtii prezente, concluziile procurorului,
dispozitiile legale criticate, raportate la prevederile Constitutiei, precum si
dispozitiile Legii nr. 47/1992,
retine următoarele:
Curtea
Constitutională este competentă, potrivit dispozitiilor art. 146 lit. d) din
Constitutie, republicată, precum si ale art. 1 alin. (1), ale art. 2, 3, 12 si
23 din Legea nr.
47/1992, republicată, să solutioneze exceptia de neconstitutionalitate
ridicată.
Obiectul exceptiei
de neconstitutionalitate îl constituie dispozitiile Ordonantei de urgentă a
Guvernului nr.
168 din 13 decembrie 2001 privind punerea în valoare a constructiilor
zootehnice dezafectate, destinate cresterii, îngrăsării si exploatării
animalelor, precum si a fabricilor de nutreturi combinate dezafectate,
publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 823 din 20 decembrie
2001, aprobată cu modificări si completări prin Legea nr.
387 din 13 iunie 2002, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea
I, nr. 469 din 1 iulie 2002.
Criticile de neconstitutionalitate se bazează pe invocarea încălcării dispozitiilor art. 41 alin. (2) si (3), ale art. 114 alin. (4), precum si ale art. 135 alin. (6) din Constitutie.
Potrivit
Constitutiei republicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 767
din 31 octombrie 2003, cu reactualizarea denumirilor si renumerotarea textelor,
art. 41 alin. (2) si (3) a devenit art. 44 alin. (2) si (3), art. 114 alin. (1)
si (4) a devenit art. 115 alin. (1) si (4), iar art. 135 alin. (6) a devenit
art. 136 alin. (5).
Analizând exceptia
de neconstitutionalitate, Curtea retine următoarele:
Ordonanta de
urgentă a Guvernului nr.
168/2001 stabileste măsuri pentru atribuirea constructiilor zootehnice si a
fabricilor de nutreturi combinate dezafectate în folosinta gratuită a
asociatiilor crescătorilor de animale, cu sau fără personalitate juridică,
precum si a persoanelor fizice în vârstă de până la 40 de ani sau a persoanelor
juridice care formulează cerere scrisă si dovedesc capacitatea tehnică si
financiară de a desfăsura activităti de crestere a animalelor.
Potrivit art. 44
alin. (1) din Constitutie, republicată, “Dreptul de proprietate, precum si
creantele asupra statului, sunt garantate. Continutul si limitele acestor
drepturi sunt stabilite de lege”. Această prevedere permite legiuitorului
ca, în considerarea unor interese specifice, să instituie reguli care să
armonizeze incidenta si a altor drepturi fundamentale ale cetătenilor decât cel
de proprietate, într-o interpretare sistematică a Constitutiei, astfel încât
ele să nu fie suprimate prin modul de reglementare a dreptului de proprietate.
Măsurile
instituite prin ordonanta de urgentă criticată vizează repunerea în circuitul
economic agricol a unor constructii dezafectate, în scopul încurajării
dezvoltării cresterii animalelor, cu consecinte pozitive asupra dezvoltării
economice a unitătilor administrativ-teritoriale. În acest mod statul
realizează “protejarea intereselor nationale în activitatea economică” si
“crearea conditiilor necesare pentru cresterea calitătii vietii”, în
conformitate cu dispozitiile art. 135 alin. (2) lit. b) si f) din Constitutie,
republicată.
Nu poate fi
retinută nici invocarea de către autorul exceptiei a unor neconcordante între
dispozitiile ordonantei de urgentă criticate si cele ale Legii administratiei
publice locale nr.
215/2001, întrucât solutionarea acestora nu este de competenta instantei de
contencios constitutional.
Autorul exceptiei
mai critică ordonanta si pe motiv că ar încălca dispozitiile art. 114 alin. (1)
si (5) din Legea fundamentală.
În jurisprudenta
sa Curtea Constitutională a statuat că interdictia reglementării de către
Guvern în domeniul legii organice priveste numai ordonantele Guvernului
adoptate în baza unei legi speciale de abilitare, această interdictie decurgând
direct din textul constitutional. O asemenea limitare nu este prevăzută însă de
alin. (4) al art. 114 din Constitutie, referitor la ordonantele de urgentă,
“deoarece cazul exceptional ce impune adoptarea unor măsuri urgente pentru
salvgardarea unui interes public ar putea reclama instituirea unei reglementări
de domeniul legii organice, nu numai ordinare, care, dacă nu ar putea fi
adoptată, interesul public avut în vedere ar fi sacrificat, ceea ce este
contrar finalitătii constitutionale a institutiei” (Decizia Curtii
Constitutionale nr. 34 din 17 februarie 1998).
Consecventă
acestei jurisprudente, Curtea, prin Decizia nr. 65 din 20 iunie 1995,
referindu-se la cazul exceptional de care depinde legitimitatea constitutională
a emiterii unei ordonante de urgentă, a statuat că acesta este definit în
raport cu “necesitatea si urgenta reglementării unei situatii care, datorită
circumstantelor sale exceptionale, impune adoptarea de solutii imediate, în
vederea evitării unei grave atingeri aduse interesului public”.
Asupra
constitutionalitătii Ordonantei de urgentă a Guvernului nr.
168/2001, raportat la prevederile art. 119 si 120 din Constitutie, Curtea
Constitutională s-a pronuntat prin Decizia nr.
181 din 8 mai 2003, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I,
nr. 477 din 4 iulie 2003, statuând că dispozitiile acestei ordonante sunt
constitutionale.
Solutia din
această decizie este valabilă si în prezenta cauză, neexistând elemente noi de
natură să determine o reconsiderare a jurisprudentei Curtii.
Fată de cele expuse, în temeiul art. 146 lit. d) si al art. 147 alin. (4) din Constitutie, republicată, precum si al art. 13 alin. (1) lit. A.c) si al art. 23 din Legea nr. 47/1992, republicată,
CURTEA
În numele
legii
DECIDE:
Respinge exceptia
de neconstitutionalitate a dispozitiilor Ordonantei de urgentă a Guvernului nr.
168/2001 privind punerea în valoare a constructiilor zootehnice
dezafectate, destinate cresterii, îngrăsării si exploatării animalelor, precum
si a fabricilor de nutreturi combinate dezafectate, aprobată si modificată prin
Legea nr.
387/2002, exceptie ridicată de Consiliul Local al Comunei Dumbrăveni,
judetul Suceava, în Dosarul nr. 7.721/2002 al Tribunalului Suceava – Sectia
comercială si de contencios administrativ.
Definitivă si
obligatorie.
Pronuntată în
sedinta publică din data de 11 noiembrie 2003.
PRESEDINTE,
prof. univ.
dr. COSTICĂ BULAI
Magistrat-asistent,
Maria
Bratu
CURTEA
CONSTITUTIONALĂ
din 2
decembrie 2003
referitoare la exceptia de neconstitutionalitate a
dispozitiilor art. 127 din Ordonanta Guvernului nr. 61/2002 privind colectarea
creantelor bugetare, republicată, cu modificările ulterioare
Nicolae Popa -
presedinte
Costică Bulai -
judecător
Nicolae Cochinescu
- judecător
Constantin Doldur
- judecător
Kozsokár Gábor -
judecător
Petre Ninosu -
judecător
Serban Viorel
Stănoiu - judecător
Lucian Stângu -
judecător
Ioan Vida -
judecător
Florentina Baltă -
procuror
Maria Bratu -
magistrat-asistent
Pe rol se află
solutionarea exceptiei de neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 127 din
Ordonanta Guvernului nr.
61/2002 privind colectarea creantelor bugetare, republicată, cu
modificările ulterioare, exceptie ridicată de Societatea Comercială “Fitoplant”
- S.R.L. din Galati în Dosarul nr. 993/2003 al Judecătoriei Galati.
Curtea dispune a
se face apelul si în Dosarul nr. 387C/2003.
La apelul nominal
este prezentă Societatea Comercială “Fitoplant” - S.R.L. din Galati, prin
Valentina Cojocaru, director general, lipsind celelalte părti, fată de care
procedura de citare este legal îndeplinită.
Din oficiu, Curtea
ridică problema conexării dosarelor, având în vedere obiectul identic al
cauzelor.
Reprezentantul
părtii prezente nu se opune conexării cauzelor.
Având cuvântul
asupra acestui incident procedural, reprezentantul Ministerului Public pune
concluzii de conexare a dosarelor, în temeiul art. 16 din Legea nr. 47/1992,
republicată, raportat la art. 164 din Codul de procedură civilă, întrucât au ca
obiect aceeasi exceptie de neconstitutionalitate.
Curtea,
deliberând, decide conexarea Dosarului nr. 387C/2003 la Dosarul nr. 234C/2003,
în temeiul art. 16 din Legea nr. 47/1992,
republicată, conform căruia “Procedura jurisdictională [...] se completează
cu regulile procedurii civile [...]”, raportat la art. 164 alin. 1 si 2 din
Codul de procedură civilă, potrivit cărora .[...] întrunirea mai multor
pricini [...] în care sunt aceleasi părti sau chiar împreună cu alte părti si
al căror obiect si cauză au între dânsele o strânsă legătură [...] poate fi
făcută de judecător chiar dacă părtile nu au cerut-o”.
Având cuvântul,
partea prezentă solicită admiterea exceptiei, arătând că dispozitiile art. 127
din Ordonanta Guvernului nr. 61/2002,
prin instituirea obligativitătii depunerii unei cautiuni numai de către persoanele
juridice, sub sanctiunea neînregistrării la instantele judecătoresti a
contestatiei la executare, contravine prevederilor constitutionale ale art. 21
coroborat cu art. 20, precum si art. 41, datorită valorii foarte mari a
cautiunii la care este obligată societatea comercială pentru a se putea adresa
justitiei, cautiune care depăseste valoarea activului net al societătii. În
sustinere depune note scrise.
Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a exceptiei, ca neîntemeiată, arătând că textul legal criticat a mai format anterior obiectul controlului de constitutionalitate, Curtea statuând că acest text este constitutional.
CURTEA,
având în vedere
actele si lucrările dosarelor, constată următoarele:
Prin încheierile
din 21 aprilie 2003 si din 5 iunie 2003, pronuntate în dosarele nr. 993/2003 si
nr. 4.383/2003, Judecătoria Galati si Judecătoria Sectorului 4 Bucuresti au
sesizat Curtea Constitutională cu exceptia de neconstitutionalitate a
dispozitiilor art. 127 din Ordonanta Guvernului nr.
61/2002 privind colectarea creantelor bugetare, republicată, cu
modificările ulterioare, exceptie ridicată de Societatea Comercială
“Fitoplant” - S.R.L. din Galati si Societatea Comercială “Diana Prod Com 2001”
- S.R.L. Bucuresti.
În motivarea
exceptiei de neconstitutionalitate, se arată, în esentă, că obligatia de plată a cautiunii impuse de textul
criticat este de natură să restrângă liberul acces la justitie, încălcându-se
astfel dispozitiile art. 21 din Constitutie, coroborate cu art. 6 din Conventia
pentru apărarea drepturilor omului si a libertătilor fundamentale.
Pe de altă parte,
sustin autorii exceptiei, dispozitiile art. 127 din Ordonanta Guvernului nr.
61/2002 contravin si prevederilor art. 41 alin. (2) din Legea fundamentală,
întrucât, prevăzându-se obligatia de plată a cautiunii numai în sarcina
persoanelor juridice, rezultă o discriminare a acestora în raport cu persoanele
fizice, în privinta ocrotirii dreptului de proprietate.
Judecătoria
Galati consideră că
stabilirea unei obligatii la plata cautiunii numai în sarcina persoanelor
juridice, cu excluderea persoanelor fizice, creează un tratament juridic
diferentiat nejustificat, încălcându-se astfel principiul egalitătii în
drepturi prevăzut de Constitutie, si astfel se conditionează accesul liber la
justitie.
Judecătoria
Sectorului 4 Bucuresti apreciază
că exceptia este întemeiată partial. Astfel, în opinia instantei, art. 127
alin. (1) din textul contestat este constitutional, întrucât instituirea
obligativitătii depunerii cautiunii reprezintă atât o dovadă a solvabilitătii
debitorului, cât si o garantie a exercitării căii de atac cu bună-credintă în
conditiile existentei unui titlu executoriu împotriva sa. În ceea ce priveste
obligativitatea acesteia numai pentru persoanele juridice, instanta de judecată
consideră că se instituie un tratament juridic diferentiat, astfel încât se
creează unui debitor o situatie mai împovărătoare sau mai favorabilă fată de
alt debitor obligat prin creante de aceeasi natură. De asemenea, se arată că
prevederile referitoare la neînregistrarea contestatiei si la verificarea
formală a cuantumului cautiunii sunt neconstitutionale, deoarece contravin
principiului liberului acces la justitie, precum si prevederilor art. 6 pct. 1
din Conventia pentru apărarea drepturilor omului si a libertătilor
fundamentale.
Potrivit art. 24
alin. (1) din Legea nr. 47/1992,
republicată, încheierile de sesizare au fost comunicate presedintilor celor
două Camere ale Parlamentului si Guvernului, pentru a-si exprima punctele de
vedere asupra exceptiei de neconstitutionalitate. De asemenea, în conformitate
cu dispozitiile art. 181 din Legea nr. 35/1997, cu modificările
ulterioare, s-a solicitat punctul de vedere al institutiei Avocatul Poporului.
Guvernul, în punctul său de vedere, apreciază că
exceptia este neîntemeiată, arătând că instituirea prin textul criticat a
cautiunii în cuantum de 20% din valoarea sumei datorate nu aduce atingere
principiului liberului acces la justitie, ci constituie o garantie în vederea
evitării abuzurilor de drept si a exercitării contestatiei la executare cu
reacredintă, situatii ce pot duce la tergiversarea solutionării cauzelor si,
implicit, la amânarea realizării creantelor bugetare. Se arată că
obligativitatea depunerii cautiunii nu afectează nici principiul ocrotirii în
mod egal a proprietătii private, indiferent de titular, ci reprezintă o
procedură specială, instituită în realizarea interesului general privind
recuperarea banilor publici, fiind în concordantă cu prevederile art. 53 alin.
(1) din Constitutie, privind obligativitatea cetătenilor de a plăti taxe si
impozite, precum si cu cele ale art. 134 alin. (2) lit. b) din Constitutie,
referitoare la obligatia statului de a proteja interesele nationale în
activitatea economică, financiară si valutară.
Avocatul
Poporului, de asemenea,
apreciază exceptia ca neîntemeiată, deoarece conditionarea introducerii
contestatiei la executare de depunerea unei cautiuni constituie o garantie a
desfăsurării procedurii de executare cu celeritate si, deopotrivă, un impediment
în exercitarea abuzivă a actiunii cu scopul tergiversării nejustificate a
acesteia.
Referitor la
aspectul discriminatoriu invocat de autorul exceptiei cu privire la titularii
obligatiei de a achita cautiunea obligatorie, se face trimitere la Decizia
Curtii Constitutionale nr. 135/1996, prin care s-a statuat că egalitatea în
drepturi nu înseamnă uniformitate, ci presupune instituirea unui tratament egal
pentru situatii juridice care, în functie de scopul urmărit, nu sunt diferite.
Si, în fine, se arată că acest principiu îi are în vedere numai pe cetăteni, nu
si persoanele juridice.
Presedintii
celor două Camere ale Parlamentului nu au comunicat punctele lor de vedere asupra exceptiei de
neconstitutionalitate.
CURTEA,
examinând
încheierile de sesizare, punctele de vedere ale Guvernului si Avocatului
Poporului, rapoartele întocmite de judecătorul-raportor, sustinerile părtii
prezente, concluziile procurorului, dispozitiile legale criticate, raportate la
prevederile Constitutiei, precum si dispozitiile Legii nr. 47/1992,
retine următoarele:
Curtea
Constitutională este competentă, potrivit dispozitiilor art. 146 lit. d) din
Constitutie, republicată, precum si ale art. 1 alin. (1), ale art. 2, 3, 12 si
23 din Legea nr.
47/1992, republicată, să solutioneze exceptia de neconstitutionalitate
ridicată.
Obiectul exceptiei
de neconstitutionalitate îl constituie dispozitiile art. 127 din Ordonanta
Guvernului nr.
61/2002 privind colectarea creantelor bugetare, republicată în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 582 din 14 august 2003, cu modificările
ulterioare, care au următorul continut:
- Art. 127: “(1)
Contestatia la executare se face cu conditia depunerii numai de către
persoanele juridice a unei cautiuni egale cu 20% din cuantumul sumei datorate,
la unitatea teritorială a trezoreriei statului.
(2) Dovada
privind plata cautiunii prevăzute la alin. (1) va însoti în mod obligatoriu
contestatia debitorului, fără de care aceasta nu va putea fi înregistrată.
(3) Verificarea
cuantumului cautiunii se va efectua de judecătorul de serviciu la data
înregistrării cererii.”
Autorii exceptiei
de neconstitutionalitate sustin că prin dispozitiile legale criticate sunt
încălcate prevederile art. 16, 21 si 44 din Constitutie, republicată, precum si
prevederile art. 6 din Conventia pentru apărarea drepturilor omului si a
libertătilor fundamentale.
Asupra
constitutionalitătii dispozitiilor art. 127 din Ordonanta Guvernului nr.
61/2002, raportate la textele constitutionale invocate în prezenta cauză,
Curtea s-a pronuntat prin mai multe decizii, ca de exemplu Decizia nr.
276 din 26 iunie 2003, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea
I, nr. 556 din 1 august 2003, si Decizia nr.
313 din 10 iulie 2003, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea
I, nr. 571 din 8 august 2003.
În considerentele
acestor decizii Curtea a retinut, în ceea ce priveste pretinsa încălcare a
dispozitiilor art. 16 din Constitutie, că această critică este neîntemeiată,
întrucât situatia juridică a persoanelor colective este diferită de cea a
persoanelor fizice, astfel încât tratamentul juridic diferit aplicabil - si
anume obligatia persoanelor juridice, în cazul contestatiei la executare, de a
plăti o cautiune egală cu 20% din cuantumul sumei datorate, spre deosebire de
persoanele fizice care nu au asemenea obligatie - este justificat în mod
obiectiv si rational.
Referitor la
invocarea prevederilor constitutionale ale art. 21 si a celor privind dreptul
la un “proces echitabil”, Curtea a retinut că prin reglementarea generică din
care fac parte dispozitiile criticate, si anume titlul V “Contestatia la
executarea silită”, se asigură accesul la justitie al persoanelor interesate,
iar conditionarea introducerii contestatiei la executare, în anumite
împrejurări, de plata unei cautiuni reprezintă - alături de termenul de
exercitare si celelalte conditii prevăzute de lege - o măsură de asigurare a
celeritătii procedurii si de descurajare a abuzului de drept, conditionare
admisibilă si rezonabilă.
Pe de altă parte,
conditiile si termenele introducerii unei căi de atac se circumscriu domeniului
procedural, care, potrivit dispozitiilor art. 125 alin. (3) din Legea
fundamentală, este de competenta exclusivă a legiuitorului.
În ceea ce
priveste critica potrivit căreia dispozitiile de lege ce fac obiectul exceptiei
de neconstitutionalitate îngrădesc accesul liber la justitie, prin aceleasi
decizii Curtea a statuat că depunerea cautiunii stabilite prin art. 127 din
Ordonanta Guvernului nr.
61/2002 are rolul de a frâna actiunile dilatorii ale persoanelor juridice
în cadrul procedurii de executare silită, fără ca prin aceasta să fie încălcate
prevederile art. 21 din Constitutie.
Cu privire la
constitutionalitatea instituirii unei cautiuni, ca o conditie a sesizării
instantelor judecătoresti, Curtea Constitutională s-a mai pronuntat, de exemplu
prin Decizia nr.
236 din 5 iulie 2001, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I,
nr. 739 din 20 noiembrie 2001, respingându-se sustinerile privind încălcarea
dreptului de acces la justitie.
Totodată s-a statuat
că accesul liber la justitie semnifică faptul că orice persoană poate sesiza
instantele judecătoresti în cazul în care consideră că drepturile, libertătile
sau interesele sale legitime au fost încălcate, iar nu faptul că acest acces nu
poate fi supus nici unei conditionări, precum si că această modalitate de
reglementare, care reprezintă o optiune a legiuitorului, este în conformitate
cu dispozitiile constitutionale privind competenta si procedura în fata
instantelor judecătoresti si exercitarea cu bună-credintă a drepturilor
subiective.
Si, în fine, prin
aceleasi decizii Curtea a retinut că prevederile art. 127 din Ordonanta
Guvernului nr.
61/2002 nu contravin nici art. 41 alin. (2) [devenit art. 44 alin. (2)] din
Constitutie, deoarece conditionarea contestatiei la executare de depunerea unei
cautiuni nu afectează în vreun fel exercitarea dreptului de proprietate al
contestatorului.
Atât
considerentele, cât si solutiile din aceste decizii îsi păstrează valabilitatea
si în cauza de fată, neintervenind elemente noi de natură să determine o
reconsiderare a jurisprudentei Curtii.
Fată de cele expuse, în temeiul art. 146 lit. d) si art. 147 alin. (4) din Constitutie, republicată, precum si al art. 13 alin. (1) lit. A.c) si al art. 23 din Legea nr. 47/1992, republicată, cu majoritate de voturi,
CURTEA
În numele
legii
DECIDE:
Respinge exceptia de neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 127 din Ordonanta Guvernului nr. 61/2002 privind colectarea creantelor bugetare, republicată, cu modificările ulterioare, exceptie ridicată de Societatea Comercială “Fitoplant” - S.R.L. din Galati în Dosarul nr. 993/2003 al Judecătoriei Galati si de Societatea Comercială “Diana Prod Com 2001” - S.R.L. Bucuresti în Dosarul nr. 4.383/2003 al Judecătoriei Sectorului 4 Bucuresti.
Definitivă si
obligatorie.
Pronuntată în
sedinta publică din data de 2 decembrie 2003.
PRESEDINTELE
CURTII CONSTITUTIONALE,
prof. univ.
dr. NICOLAE POPA
Magistrat-asistent,
Maria
Bratu
CURTEA
CONSTITUTIONALĂ
din 27
ianuarie 2004
referitoare la exceptia de neconstitutionalitate a
dispozitiilor art. 42 alin. (2) din Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002 privind salarizarea si alte drepturi ale magistratilor
Nicolae Popa -
presedinte
Costică Bulai -
judecător
Nicolae Cochinescu
- judecător
Constantin Doldur
- judecător
Kozsokár Gábor -
judecător
Petre Ninosu -
judecător
Serban Viorel
Stănoiu - judecător
Lucian Stângu -
judecător
Ioan Vida -
judecător
Florentina Baltă -
procuror
Afrodita Laura
Tutunaru - magistrat-asistent
Pe rol se află
solutionarea exceptiei de neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 42 alin.
(2) din Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002 privind salarizarea si alte drepturi ale magistratilor, exceptie
ridicată de Eugen Fulop, Ana David, Nicolae Păcurar, Olivian Oană, Dana
Ghitoaica, Ernest Szucs, Georgeta Iliescu, Stelian Cioca, Stanca Vestemeanu,
Mihaela Istrate si Marius Ungureanu în Dosarul nr. 1.531/2003 si de Ioan
Beghezan, Carmen Maria Capră, Ioan Nicolaie Cean, Victor Câmpean, Emilia Dinu,
Gheorghe Fit, Anca Frăcea, Cornel Herlea, Augustin Lazăr, Ioan Muresan, Ilie
Narita, Maria Nicula, Nicolae Pastiu si Emil Stroe în Dosarul nr. 1.464/2003
ale Curtii de Apel Bucuresti - Sectia contencios administrativ.
La apelul nominal
lipsesc părtile, fată de care procedura de citare a fost legal îndeplinită.
Curtea, având în
vedere că exceptiile de neconstitutionalitate ridicate în dosarele nr.
414C/2003 si nr. 415C/2003 au continut identic, pune în discutie, din oficiu,
problema conexării cauzelor.
Reprezentantul
Ministerului Public, având în vedere dispozitiile art. 164 din Codul de
procedură civilă, nu se opune conexării dosarelor.
Curtea, în temeiul
dispozitiilor art. 16 din Legea nr. 47/1992,
republicată, coroborate cu cele ale art. 164 din Codul de procedură civilă,
dispune conexarea Dosarului nr. 415C/2003 la Dosarul nr. 414C/2003, care este
primul înregistrat.
Cauza se află în
stare de judecată.
Având cuvântul pe fond, reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a exceptiei de neconstitutionalitate ca neîntemeiată, deoarece, potrivit art. 126 alin. (2) din Legea fundamentală, competenta instantelor judecătoresti si procedura de judecată sunt prevăzute numai prin lege si, pe cale de consecintă, legiuitorul este cel abilitat să reglementeze această situatie. De asemenea, căile de atac se exercită în conditiile stabilite prin lege, iar prevederile legale criticate se aplică fără discriminări tuturor magistratilor salarizati în baza Ordonantei de urgentă a Guvernului nr. 177/2002.
CURTEA,
având în vedere
actele si lucrările dosarelor, constată următoarele:
Prin încheierile
din 3 septembrie 2003, pronuntate în dosarele nr. 1.531/2003 si 1.464/2003, Curtea
de Apel Bucuresti - Sectia contencios administrativ a sesizat Curtea Constitutională
cu exceptia de neconstitutionalitate a prevederilor art. 42 alin. (2) din
Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002 privind salarizarea si alte drepturi ale magistratilor.
Exceptia a fost ridicată de Eugen Fulop, Ana David, Nicolae Păcurar, Olivian Oană, Dana Ghitoaica, Ernest Szucs, Georgeta Iliescu, Stelian Cioca, Stanca Vestemeanu, Mihaela Istrate, Marius Ungureanu în Dosarul nr. 1.531/2003 si de Ioan Beghezan, Carmen Maria Capră, Ioan Nicolaie Cean, Victor Câmpean, Emilia Dinu, Gheorghe Fit, Anca Frăcea, Cornel Herlea, Augustin Lazăr, Ioan Muresan, Ilie Narita, Maria Nicula, Nicolae Pastiu si Emil Stroe în Dosarul nr. 1.464/2003.
În motivarea
exceptiei de neconstitutionalitate, autorii exceptiei sustin că pe fond litigiul dedus judecătii se
situează în cadrul raporturilor de dreptul muncii, care, potrivit art. 284 din
Codul muncii, se solutionează de către instantele ordinare stabilite prin Codul
de procedură civilă.
Într-o atare
situatie este neîndoielnic că obligarea magistratilor la suportarea
cheltuielilor suplimentare ocazionate de deplasarea si sustinerea cauzei în
fata unei instante situate la mare distantă de domiciliu constituie o
privatiune suplimentară fată de ceilalti justitiabili, de natură
discriminatorie.
De asemenea, se creează
impresia pentru terti că solutionarea acestui gen de litigii consacră un regim
preferential pentru magistrati.
Art. 129 din
Constitutie, republicată, instituie prezumtia că orice hotărâre judecătorească
poate fi atacată cu cel putin o cale de atac. Legea ordinară stabileste
conditiile exercitării ei, dar ea, calea de atac, există întotdeauna. Or, dacă
legiuitorul a exclus în totalitate posibilitatea exercitării oricărei căi de
atac împotriva hotărârii pronuntate de Sectia de contencios administrativ a
Curtii de Apel Bucuresti, se aduce atingere dreptului consfintit de art. 13 din
Conventia pentru apărarea drepturilor omului si a libertătilor fundamentale.
Curtea de Apel
Bucuresti - Sectia contencios administrativ apreciază că exceptia de neconstitutionalitate este neîntemeiată,
deoarece Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002 prevede calea contestatiei la organul administrativ cu atributii
jurisdictionale, în spetă la conducerea Parchetului de pe lângă Înalta Curte de
Casatie si Justitie, iar împotriva acestor hotărâri partea interesată are la
îndemână calea plângerii la instanta de judecată competentă. Prin urmare, nu se
poate aprecia că se aduce atingere dispozitiilor constitutionale privitoare la
folosirea căilor de atac.
În opinia
instantei de judecată, eliminarea unui grad de jurisdictie nu poate fi
considerată o restrângere disproportionată a exercitiului unor drepturi sau
libertăti si nici o încălcare a principiului liberului acces la justitie, atâta
vreme cât, dimpotrivă, părtile interesate au avut deschisă calea introducerii
unei plângeri la instanta competentă.
Potrivit art. 24
alin. (1) din Legea nr. 47/1992,
republicată, încheierile de sesizare au fost communicate presedintilor celor
două Camere ale Parlamentului si Guvernului, pentru a-si exprima punctele de
vedere asupra exceptiei de neconstitutionalitate ridicate. De asemenea, în
conformitate cu dispozitiile art. 181 din Legea nr. 35/1997, cu
modificările ulterioare, s-a solicitat punctul de vedere al institutiei
Avocatul Poporului.
Guvernul
României consideră că art.
42 din Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002 instituie în alin. (1) o procedură administrativă, care însă nu
încalcă liberul acces la justitie si nici celelalte dispozitii constitutionale
referitoare la exercitarea căilor de atac si la principiul egalitătii în
drepturi, întrucât în alin. (2) se prevede calea de atac la instantele
judecătoresti competente. Prevederile legale criticate se aplică fără
discriminări tuturor magistratilor salarizati în baza acestui act normativ.
Avocatul
Poporului apreciază că
exceptia de neconstitutionalitate este neîntemeiată, deoarece prin normele
legale criticate se asigură tocmai accesul la justitie, după parcurgerea
procedurii administrativ-jurisdictionale referitoare la modul de solutionare de
către conducerea Ministerului Justitiei sau Parchetului de pe lângă Înalta
Curte de Casatie si Justitie a contestatiilor formulate împotriva modului de
stabilire a drepturilor salariale ale magistratilor.
Criticile
privitoare la încălcarea conditiilor în care se poate dispune restrângerea
exercitiului unor drepturi sau al unor libertăti sunt, în opinia Avocatului
Poporului, nerelevante pentru solutionarea prezentei exceptii, iar cele
referitoare la încălcarea principiului egalitătii în drepturi sunt nefondate,
întrucât textul contestat nu face nici o discriminare între titularii căii de
atac.
Presedintii
celor două Camere ale Parlamentului nu au comunicat punctele lor de vedere asupra exceptiei de
neconstitutionalitate.
CURTEA,
examinând încheierile
de sesizare, punctele de vedere emise de Guvern si de Avocatul Poporului,
rapoartele întocmite de judecătorul-raportor, concluziile procurorului,
dispozitiile legale criticate, raportate la prevederile Constitutiei, precum si
dispozitiile Legii nr. 47/1992,
retine următoarele:
Curtea
Constitutională constată că a fost legal sesizată si este competentă, potrivit
dispozitiilor art. 146 lit. d) din Constitutie, republicată, ale art. 1 alin.
(1), ale art. 2, 3, 12 si 23 din Legea nr. 47/1992,
republicată, să solutioneze exceptia de neconstitutionalitate ridicată.
Obiectul exceptiei
de neconstitutionalitate îl constituie dispozitiile art. 42 alin. (2) din
Ordonanta de urgentă a Guvernului nr. 177/2002,
publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 924 din 18 decembrie
2002, aprobată cu modificări si completări prin Legea nr.
347/2003, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 525 din
22 iulie 2003, care au următorul continut:
- Art. 42 alin.
(2): “Împotriva hotărârilor organelor de conducere se poate face plângere,
în termen de 30 de zile de la comunicare, la Sectia de contencios administrativ
a Curtii de Apel Bucuresti. Hotărârile acestei instante sunt irevocabile.”
Autorii exceptiei
de neconstitutionalitate sustin că prin dispozitiile legale criticate sunt
încălcate prevederile art. 16, 21, art. 49 alin. (2) si ale art. 128 din
Constitutia României, precum si ale art. 13 din Conventia pentru apărarea
drepturilor omului si a libertătilor fundamentale.
După aprobarea
Legii de revizuire a Constitutiei României nr.
429/2003, Constitutia a fost republicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003, dispozitiile constitutionale invocate
fiind cuprinse în art. 16, 21, art. 53 alin. (2) si art. 129 cu următorul
continut:
- Art. 16: “(1)
Cetătenii sunt egali în fata legii si a autoritătilor publice, fără privilegii
si fără discriminări.
(2) Nimeni nu
este mai presus de lege.
(3) Functiile
si demnitătile publice, civile sau militare, pot fi ocupate, în conditiile
legii, de persoanele care au cetătenia română si domiciliul în tară. Statul
român garantează egalitatea de sanse între femei si bărbati pentru ocuparea
acestor functii si demnităti.
(4) În
conditiile aderării României la Uniunea Europeană, cetătenii Uniunii care
îndeplinesc cerintele legii organice au dreptul de a alege si de a fi alesi în
autoritătile administratiei publice locale.”;
- Art. 21: “(1)
Orice persoană se poate adresa justitiei pentru apărarea drepturilor, a
libertătilor si a intereselor sale legitime.
(2) Nici o lege
nu poate îngrădi exercitarea acestui drept.
(3) Părtile au
dreptul la un proces echitabil si la solutionarea cauzelor într-un termen
rezonabil.
(4)
Jurisdictiile speciale administrative sunt facultative si gratuite.”;
- Art. 53 alin. 2:
“Restrângerea poate fi dispusă numai dacă este necesară într-o societate
democratică. Măsura trebuie să fie proportională cu situatia care a
determinat-o, să fie aplicată în mod nediscriminatoriu si fără a aduce atingere
existentei dreptului sau a libertătii.”;
- Art. 129: “Împotriva
hotărârilor judecătoresti, părtile interesate si Ministerul Public pot exercita
căile de atac, în conditiile legii.”;
- Art. 13 din
Conventia pentru apărarea drepturilor omului si a libertătilor fundamentale: “Orice
persoană, ale cărei drepturi si libertăti recunoscute de prezenta conventie au
fost încălcate, are dreptul să se adreseze efectiv unei instante nationale,
chiar si atunci când încălcarea s-ar datora unor persoane care au actionat în
exercitarea atributiilor lor oficiale.”
Examinând exceptia
de neconstitutionalitate, Curtea retine că, potrivit art. 126 alin. (2) din
Constitutia României, republicată, competenta instantelor de judecată si
procedura de judecată sunt prevăzute numai prin lege. În întelesul acestei
norme constitutionale, legiuitorul este singurul abilitat să reglementeze, prin
lege, competenta instantelor judecătoresti si procedura de judecată, fără alte
restrictii decât cele rezultate din celelalte prevederi ale Constitutiei sau
din actele normative internationale arătate în art. 20 din Legea fundamentală.
Având în vedere
textele de referintă citate, Curtea Constitutională constată că exceptia
ridicată în cauză este nefondată, deoarece nici o dispozitie din Legea
fundamentală sau din actele normative internationale invocate nu prevede
obligativitatea instituirii unor căi de atac împotriva hotărârilor
judecătoresti, ci numai dreptul oricărei persoane de a se adresa instantelor de
judecată pentru apărarea drepturilor, a libertătilor si a intereselor sale
legitime.
În această ordine
de idei, referirea autorilor exceptiei la prevederile art. 13 din Conventia
pentru apărarea drepturilor omului si a libertătilor fundamentale este
nepertinentă, dat fiind că nici textul invocat si nici un alt text din conventie
nu prevăd decât accesul la justitie, iar nu obligativitatea instituirii unor
căi de atac împotriva hotărârilor judecătoresti.
Nu se poate retine
nici că prin dispozitia legală atacată pe calea exceptiei de
neconstitutionalitate s-ar încălca principiul egalitătii în drepturi, prevăzut
de art. 16 din Constitutie, republicată, pentru că situatiile juridice în care
legea prevede existenta unor căi de atac sunt diferite de cele în care acestea
nu sunt instituite, iar, în spetă, situatia juridică a magistratilor - care
beneficiază de o reglementare specială a drepturilor decurgând din exercitarea
functiei - este evident diferită de aceea a celorlalte categorii de persoane
care prestează activităti retribuite în conditiile prevăzute de Codul muncii.
Asadar, neexistând
un drept de apel sau de recurs împotriva hotărârilor pronuntate de Curtea de
Apel Bucuresti în baza art. 42 alin. (2) din Ordonanta de urgentă a Guvernului nr.
177/2002, nu se poate primi nici sustinerea că prin textul de lege
mentionat s-ar fi produs o restrângere a drepturilor autorilor exceptiei de
neconstitutionalitate, cu încălcarea art. 53 alin. (2) din Constitutie,
republicată.
De asemenea, nu se
poate primi sustinerea privind încălcarea art. 129 din Constitutie,
republicată, care nu prevede obligativitatea instituirii căilor de atac în
toate cazurile, asa cum fără temei sustin autorii exceptiei, ci folosirea de
către părti si de Ministerul Public a căilor de atac stabilite prin lege.
Pentru considerentele expuse, în temeiul art. 146 lit. d), art. 147 alin. (4), art. 16, art. 21, art. 53 alin. (2) si al art. 129 din Constitutie, republicată, precum si al art. 13 alin. (1) lit. A.c), al art. 23 alin. (1) si al art. 25 alin. (3) din Legea nr. 47/1992, republicată,
CURTEA
În numele
legii
DECIDE:
Respinge exceptia
de neconstitutionalitate a dispozitiilor art. 42 alin. (2) din Ordonanta de
urgentă a Guvernului nr.
177/2002 privind salarizarea si alte drepturi ale magistratilor, exceptie
ridicată de Eugen Fulop, Ana David, Nicolae Păcurar, Olivian Oană, Dana
Ghitoaica, Ernest Szucs, Georgeta Iliescu, Stelian Cioca, Stanca Vestemeanu,
Mihaela Istrate si Marius Ungureanu în Dosarul nr. 1.531/2003 si de Ioan
Beghezan, Carmen Maria Capră, Ioan Nicolaie Cean, Victor Câmpean, Emilia Dinu,
Gheorghe Fit, Anca Frăcea, Cornel Herlea, Augustin Lazăr, Ioan Muresan, Ilie
Narita, Maria Nicula, Nicolae Pastiu si Emil Stroe în Dosarul nr. 1.464/2003
ale Curtii de Apel Bucuresti - Sectia contencios administrativ.
Definitivă si
obligatorie.
Pronuntată în
sedinta publică din data de 27 ianuarie 2004.
PRESEDINTELE
CURTII CONSTITUTIONALE,
prof. univ.
dr. NICOLAE POPA
Magistrat-asistent,
Afrodita
Laura Tutunaru
ACTE ALE
BĂNCII NATIONALE A ROMÂNIEI
BANCA NATIONALĂ A ROMÂNIEI
privind efectuarea operatiunilor valutare
Având în vedere
prevederile art. 11 din Legea nr.
101/1998 privind Statutul Băncii Nationale a României, cu modificările si
completările ulterioare, în temeiul art. 50 din Legea nr. 101/1998, cu modificările
si completările ulterioare,
Banca Natională
a României emite prezentul
regulament.
CAPITOLUL I
Dispozitii
generale
Art. 1. -
Prezentul regulament stabileste regimul efectuării operatiunilor valutare si
principiile de desfăsurare a operatiunilor pe piata valutară.
Art. 2. - În
sensul prezentului regulament, termenii si expresiile utilizate au următoarele
semnificatii:
2.1. Operatiuni
valutare - încasările, plătile, compensările, transferurile, creditările,
precum si orice tranzactii exprimate în valute si care se pot efectua prin
transfer bancar, în numerar, cu instrumente de plată sau
prin orice alte
modalităti de plată practicate de institutiile de credit în functie de natura
operatiunii respective.
Operatiunile
valutare pot fi:
2.1.1. operatiuni
valutare între rezidenti si nerezidenti:
2.1.1.1.
operatiuni valutare curente;
2.1.1.2.
operatiuni valutare de capital;
2.1.2. operatiuni
valutare între rezidenti.
2.2. Rezidenti:
a) persoanele
fizice, cetăteni români, cetăteni străini si apatrizi, cu domiciliul în
România, atestat cu documente de identitate emise conform legii;
b) persoanele
juridice si orice alte entităti, cu sediul în România, precum si persoanele
fizice, cetăteni români, cetăteni străini si apatrizi, cu domiciliul/resedinta
în România, care sunt autorizate să desfăsoare activităti economice pe
teritoriul României, în mod independent, în conditiile prevăzute de
reglementările legale în vigoare;
c) sucursalele,
agentiile, reprezentantele, birourile persoanelor juridice, precum si ale
oricăror alte entităti străine, înregistrate si/sau autorizate să functioneze
în România;
d) sucursalele,
agentiile, reprezentantele, birourile persoanelor juridice, precum si ale
oricăror alte entităti române, înregistrate si/sau autorizate să functioneze în
străinătate;
e) ambasadele,
consulatele si alte reprezentante si misiuni permanente ale României în
străinătate.
2.3. Nerezidenti:
a) persoanele
fizice, cetăteni români, străini si apatrizi, cu domiciliul în străinătate,
atestat cu documente de identitate emise conform legii;
b) persoanele
juridice si orice alte entităti, cu sediul în străinătate, precum si persoanele
fizice, cetăteni români, cetăteni străini si apatrizi, cu domiciliul în
străinătate, care sunt autorizate/înregistrate să desfăsoare activităti
economice în străinătate, în mod independent, în conditiile prevăzute de
reglementările legale în vigoare;
c) ambasadele,
consulatele si alte reprezentante si misiuni permanente ale altor state în
România, precum si organizatiile internationale sau reprezentantele unor astfel
de organizatii care functionează în România.
2.4. Valută -
moneda natională a altui stat, moneda unei uniuni monetare a unor state, precum
si monedele compuse cum ar fi drepturile speciale de tragere.
2.5. Valute
convertibile - valutele mentionate în lista cursurilor de schimb ale pietei
valutare, comunicată de Banca Natională a României.
2.6. Active
financiare - următoarele categorii de active:
a) numerar;
b) un instrument
sau un înscris care conferă dreptul contractual de a încasa numerar sau de a
primi alte instrumente financiare de la altă entitate;
c) un instrument
sau un înscris care conferă dreptul contractual de a schimba instrumente
financiare cu altă entitate, în conditii ce sunt potential favorabile;
d) un instrument
de capital al unei alte entităti.
2.7. Credite
legate de comertul international – credite acordate pe bază de contract în
cadrul operatiunilor de comert international cu bunuri si servicii, sub formă
de avansuri, plăti în rate pe faze intermediare de executie sau la solicitarea
furnizorului de mărfuri/servicii, plăti la un anumit termen de la livrarea
mărfurilor/prestarea serviciilor, credit furnizor, indiferent dacă s-au emis
sau nu efecte de comert, rescadentarea unor astfel de plăti si finantarea unor
astfel de credite de către un tert; în această categorie se includ si
operatiunile de factoring.
2.8. Credite si
împrumuturi financiare - finantări de orice natură acordate/primite pe baze
contractuale, inclusiv finantarea tranzactiilor comerciale în care nu participă
un rezident si orice modalitate prin care creditorul stinge sau preia o
obligatie a debitorului fată de un tert; în această categorie se includ si
împrumuturile ipotecare, creditele de consum, precum si operatiunile de leasing
financiar.
2.9. Termenul
creditului/împrumutului - durata pe care se acordă creditul/împrumutul,
stabilită prin contract, ori, în lipsa unor clauze contractuale exprese,
perioada de timp dintre data semnării contractului de credit/comercial si data
achitării de către debitor a obligatiei asumate - data livrării mărfii/prestării
serviciului ori, după caz, data ultimei rambursări; din punct de vedere al
termenului, creditele si împrumuturile se clasifică astfel:
a) pe termen
scurt, a căror durată de acordare/rambursare nu depăseste 1 an;
b) pe termen
mediu, a căror durată de acordare/rambursare este mai mare de un an, dar nu
depăseste 5 ani;
c) pe termen lung,
a căror durată de acordare/rambursare depăseste 5 ani.
În cazul
creditului/împrumutului pe termen scurt, a cărui durată de acordare/rambursare
s-a prelungit cu peste un an printr-un singur act aditional, încadrarea se va
face corespunzător noului termen.
2.10. Bursă -
piată organizată pe care se tranzactionează instrumente financiare, oficial
recunoscută în tara în care aceasta functionează; această categorie include si
piata instrumentelor financiare necotate la bursă, denumită si piata
over-the-counter.
2.11. Investitie
directă - investitia de orice natură efectuată în scopul stabilirii sau
mentinerii de legături economice durabile si care se realizează prin
următoarele modalităti, luate în sensul lor cel mai larg:
a) constituirea
sau extinderea unei sucursale ori a unei noi entităti apartinând integral
persoanei care furnizează capitalul de dotare/capitalul social ori
achizitionarea integrală a unei entităti deja existente;
b) participarea
într-o entitate nouă sau într-una existentă, în scopul stabilirii ori
mentinerii de legături economice durabile;
c) acordarea de
credite si împrumuturi pe termen mediu si lung în scopul stabilirii ori
mentinerii de legături economice durabile;
d) reinvestirea
profitului în scopul mentinerii unei legături economice durabile.
2.12. Legături
economice durabile - relatii stabilite ca urmare a detinerii unei
participatii de minimum 10% la capitalul social al unei entităti sau care să
permită participarea efectivă la administrarea ori la controlul entitătii
respective; în această categorie se includ si relatiile decurgând dintr-o
conventie încheiată în scopul participării la profitul realizat din
desfăsurarea unei activităti economice.
2.13. Investitii
imobiliare - achizitionarea de clădiri si terenuri, construirea de clădiri,
precum si investitiile prin care se dobândeste un drept de uz sau de uzufruct
asupra unui imobil, precum si un drept de servitute, în scop de câstig sau
folosintă personală.
2.14. Operatiuni
cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piata de capital -
operatiuni cu actiuni sau alte titluri în natură participativă, cu obligatiuni,
alte titluri de credit si instrumente financiare derivate, cu scadentă
initială, de regulă, mai mare de un an.
2.15. Operatiuni
cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piata monetară -
operatiuni cu titluri de stat, certificate de depozit, instrumente financiare
derivate, titluri de credit si alte asemenea instrumente specifice pietei
monetare, cu scadentă initială, de regulă, mai mică de un an.
2.16. Operatiuni
cu unităti ale organismelor de plasament colectiv - operatiuni cu titluri
de natură participativă la fonduri de investitii, fonduri mutuale sau la orice
alte entităti, constituite în scopul realizării de investitii colective în:
a) instrumente
financiare tranzactionate în mod curent pe piata de capital;
b) instrumente
financiare tranzactionate în mod curent pe piata monetară;
c) alte active.
2.17. Garantii -
ipoteca, gajul, fidejusiunea, avalul si alte modalităti de garantare, inclusiv
de către terti, a efectuării plătii sau a executării unei alte obligatii
contractuale.
2.18. Operatiuni
de schimb valutar - tranzactii constând în cumpărarea si vânzarea de valută
contra monedei nationale sau contra altei valute.
2.19. Piata
valutară - piata pe care se efectuează operatiuni de schimb valutar de
către intermediarii pietei valutare.
2.20. Piata
valutară interbancară - acel segment al pietei valutare în cadrul căruia operatiunile
de schimb valutar se realizează exclusiv între institutiile de credit ca
intermediari ai pietei valutare, atât în nume si cont propriu, cât si în nume
propriu si în contul clientilor, precum si între acestea si banca centrală.
CAPITOLUL II
Regimul
operatiunilor valutare
SECTIUNEA 1
Clasificarea
operatiunilor valutare
Art. 3. - Operatiunile
valutare curente sunt operatiunile valutare efectuate între rezidenti si
nerezidenti, care decurg, fără a se limita la acestea, din:
a) tranzactii de
comert international cu bunuri si servicii si alte asemenea tranzactii care
presupun o contraprestatie imediată, inclusiv operatiunile efectuate în scopul
acoperirii riscurilor (de exemplu, de pret, valutar) rezultate din tranzactiile
de comert international;
b) alte operatiuni
care nu sunt de natura operatiunilor valutare de capital astfel cum sunt
clasificate la art. 4, cum ar fi: plăti/încasări legate de impozite si taxe –
cu exceptia taxelor succesorale -, comisioane, onorarii, amenzi, plăti legate
de cheltuieli de judecată, asistentă tehnică, plăti de sume decurgând din
drepturile de asigurări sociale, inclusiv pensii, într-un sistem public sau
privat, câstiguri din jocuri de noroc, prime si indemnizatii decurgând din
contracte de asigurare/reasigurare – cu exceptia asigurărilor de viată si de
credite -, leasing operational, cheltuieli cu întretinerea proprietătilor
detinute în străinătate, cheltuieli de reprezentare, cheltuieli guvernamentale,
abonamente la publicatii, participare la organizatii, cluburi;
c) repatrierea
veniturilor nete sub formă de dividende, dobânzi, chirii etc. provenind din
operatiuni valutare curente si de capital;
d) remiteri de
sume reprezentând cheltuieli curente ce decurg din obligatii legale de
întretinere a membrilor familiei - sot, sotie, copii ori alte persoane aflate
în întretinere;
e) cheltuielile
care nu sunt de natura operatiunilor valutare de capital făcute de rezidenti
deplasati în străinătate în scop educational sau religios, de recreere,
vacantă, sport, afaceri, vizite la rude sau la prieteni, misiuni, întâlniri,
conferinte, îngrijirea sănătătii etc.
Art. 4. - Operatiunile
valutare de capital sunt operatiunile valutare efectuate între rezidenti si
nerezidenti, care decurg din:
4.1. Investitii
directe:
a) în România ale
nerezidentilor;
b) în străinătate
ale rezidentilor.
4.2. Investitii
imobiliare - altele decât cele prevăzute la pct. 4.1 - investitii în bunuri
imobile afectate unei investitii directe:
a) în România ale
nerezidentilor;
b) în străinătate
ale rezidentilor.
4.3. Operatiuni
cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piata de capital neincluse
la pct. 4.1 - investitii directe, la pct. 4.4 - operatiuni cu instrumente
financiare tranzactionate în mod curent pe piata monetară ori la pct. 4.5 -
operatiuni cu unităti ale organismelor de plasament colectiv:
a) admiterea
instrumentelor financiare românesti pe o piată de capital străină prin:
a1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
a2) admitere la
cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
b) admiterea
instrumentelor financiare străine pe piata de capital românească prin:
b1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzarea de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
b2) admitere la
cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
c) tranzactii ale
nerezidentilor cu instrumente financiare românesti pe piata de capital:
c1) achizitionare
de instrumente financiare românesti tranzactionate la bursă;
c2) achizitionare
de instrumente financiare românesti tranzactionate în afara bursei;
d) tranzactii ale
rezidentilor cu instrumente financiare străine pe piata de capital:
d1)
achizitionare*) de instrumente financiare străine tranzactionate la bursă;
d2)
achizitionare*) de instrumente financiare străine tranzactionate în afara
bursei;
4.4. Operatiuni
cu instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piata monetară:
a) admiterea
instrumentelor financiare românesti pe o piată monetară străină prin:
a1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
a2) acces pe o
piată monetară, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;
b) admiterea
instrumentelor financiare străine pe piata monetară românească prin:
b1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
b2) acces pe piata
monetară, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;
c) tranzactii
(achizitionare) ale nerezidentilor cu instrumente financiare românesti pe piata
monetară;
d) tranzactii
[achizitionare*)] ale rezidentilor cu instrumente financiare străine pe piata
monetară.
4.5. Operatiuni
cu unităti ale organismelor de plasament colectiv:
a) admiterea
unitătilor organismelor de plasament colectiv românesti pe o piată de capital
străină prin:
a1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
a2) admitere la
cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
b) admiterea
unitătilor organismelor de plasament colectiv străine pe piata de capital
românească prin;
b1) emisiune prin
ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un
intermediar;
b2) admitere la
cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
c) tranzactii ale
nerezidentilor cu unităti ale organismelor de plasament colectiv românesti pe
piata de capital:
c1) achizitionarea
de unităti ale organismelor de plasament colectiv românesti tranzactionate la
bursă;
c2) achizitionarea
de unităti ale organismelor de plasament colectiv românesti tranzactionate în
afara bursei;
d) tranzactii ale
rezidentilor cu unităti ale organismelor de plasament colectiv străine pe piata
de capital:
d1)
achizitionarea*) de unităti ale organismelor de plasament colectiv străine
tranzactionate la bursă;
d2)
achizitionarea*) de unităti ale organismelor de plasament colectiv străine
tranzactionate în afara bursei;
4.6. Credite
legate de comertul international în care participă un rezident:
a) acordate de
nerezidenti rezidentilor;
b) acordate de rezidenti
nerezidentilor.
4.7. Credite si
împrumuturi financiare neincluse la pct. 4.1 - investitii directe, la pct.
4.6 - credite legate de comertul international în care participă un rezident si
la pct. 4.12 lit. a) - împrumuturi cu caracter personal:
a) acordate de
nerezidenti rezidentilor;
b) acordate de
rezidenti nerezidentilor.
*) Achizitionarea de către rezidenti de
instrumente financiare sau unităti ale organismelor de plasament colectiv
românesti emise pe o piată străină este asimilată cu achizitionarea de către
acestia de instrumente financiare sau unităti ale organismelor de plasament
colectiv străine.
4.8. Garantii:
a) acordate de
nerezidenti rezidentilor;
b) acordate de
rezidenti nerezidentilor.
4.9. Operatiuni
în conturi curente:
a) deschise de
nerezidenti în România la institutii de credit:
a1) în monedă
natională;
a2) în valută;
b) deschise de
rezidenti în străinătate la institutii de credit si alte institutii asimilate
acestora:
b1) în monedă
natională;
b2) în valută.
4.10. Operatiuni
în conturi de depozit:
a) deschise de
nerezidenti în România la institutii de credit:
a1) în monedă
natională;
a2) în valută;
b) deschise de
rezidenti în străinătate la institutii de credit si alte institutii asimilate
acestora:
b1) în monedă
natională;
b2) în valută.
4.11. Transferuri
aferente derulării contractelor de asigurare de viată si de credit -
transferuri de capital reprezentând prime, anuităti, sume asigurate,
indemnizatii, decurgând din:
a) prime si plăti
decurgând din asigurări de viată:
a1) contracte
încheiate între societăti rezidente de asigurare de viată si nerezidenti;
a2) contracte
încheiate între societăti nerezidente de asigurare de viată si rezidenti;
b) prime si plăti
decurgând din asigurări de credite:
b1) contracte
încheiate între societăti rezidente de asigurare de credit si nerezidenti;
b2) contracte
încheiate între societăti nerezidente de asigurare de credit si rezidenti;
c) alte
transferuri de capital decurgând din contracte de asigurare de viată si de
credit.
4.12. Transferuri
de capital cu caracter personal:
a) împrumuturi;
b) cadouri si
donatii;
c) dote;
d) mosteniri si
legate;
e) achitarea de
către imigranti a datoriilor în tara în care au avut stabilită anterior
resedinta;
f) transferuri de
active ale rezidentilor, realizate în cazul emigrării acestora, în perioada
premergătoare plecării, la data instalării sau pe perioada sederii în
străinătate;
g) transferuri de
sume reprezentând economii ale imigrantilor, dispuse de acestia pe perioada
sederii în România, având ca destinatie tara în care au avut stabilită anterior
resedinta.
4.13. Import si
export fizic de active financiare:
a) valori
mobiliare si alte titluri negociabile;
b) instrumente de
plată.
4.14. Alte
miscări de capital:
a) impozite si
taxe aferente mostenirilor;
b) despăgubiri
rezultate din operatiuni valutare de capital;
c) restituiri de
sume în cazul anulării ori rezilierii contractelor sau restituiri de sume
necuvenite, decurgând din operatiuni valutare de capital;
d) drepturi de
autor (redevente) decurgând din:
patente, desene,
mărci, inventii (transmiterea/cesionarea si transferurile decurgând din
acestea);
e) transferuri de
sume în valută reprezentând prestări de servicii, neincluse la pct. 4.9 -
operatiuni în conturi curente;
f) alte
transferuri de natura operatiunilor valutare de capital, care nu pot fi
încadrate în categoriile prevăzute în prezentul articol.
Art. 5. -
Operatiunile valutare între rezidenti se referă la plătile, încasările,
transferurile si orice alte operatiuni care se realizează între acestia în valută.
SECTIUNEA a
2-a
Reguli
specifice privind efectuarea operatiunilor valutare între rezidenti si
nerezidenti
Art. 6. - (1)
Operatiunile valutare curente se efectuează în valută convertibilă si în moneda
natională (leu) fără autorizarea Băncii Nationale a României.
(2) Operatiunile
valutare de capital, inclusiv cele de natura datoriei publice externe, se
efectuează în valută convertibilă si în moneda natională (leu) fără autorizarea
Băncii Nationale a României, cu exceptia operatiunilor prevăzute a fi autorizate
în: anexa nr. 3 - Instructiuni privind modul de autorizare a operatiunilor
valutare de capital si anexa nr. 4 - Instructiuni privind autorizarea
deschiderii si functionării conturilor în străinătate ale rezidentilor.
Art. 7. -
Operatiunile valutare curente si de capital vor fi interpretate într-un sens
larg, astfel încât să acopere, după caz, si fără a fi limitative:
a) încheierea si
derularea tranzactiilor, precum si transferurile decurgând din acestea;
b) toate tehnicile
financiare disponibile pe piată pentru realizarea unei anumite operatiuni -
tranzactii la vedere (spot), tranzactii cu instrumente financiare derivate
(forward, options, swap, futures), deschiderea conturilor si plasarea
fondurilor în conturi;
c) lichidarea sau
cesionarea activelor dobândite în urma investitiilor efectuate sau a altor
operatiuni, repatrierea profiturilor rezultate sau utilizarea acestora;
d) rambursarea
creditelor si împrumuturilor.
SECTIUNEA a
3-a
Reguli
specifice privind efectuarea operatiunilor valutare între rezidenti
Art. 8. - (1) Plătile,
încasările, transferurile si orice alte asemenea operatiuni între rezidenti se
realizează în moneda natională (leu).
(2) Se consideră
autorizate prin prezentul regulament următoarele categorii de rezidenti, care
pot efectua operatiuni în valute convertibile în situatiile mai jos prezentate:
a) institutiile de
credit - pentru operatiuni prevăzute în autorizatia de functionare emisă de
Banca Natională a României în conditiile respectării cerintelor legale
referitoare la operatiunile efectuate;
b) persoanele
juridice care efectuează plăti si încasări nemijlocite decurgând din contracte
de comert si prestări de servicii externe (export-import de bunuri si servicii)
pe baza contractelor de comision între comisionar si comitent si între
comisionarul unui nerezident si beneficiarul rezident, precum si a contractelor
de comert exterior respective;
c) persoanele
juridice care efectuează nemijlocit plăti si încasări pe baza contractelor de
subantrepriză decurgând din contracte de colaborare (cooperare) economică
internatională, contracte externe de export a unor obiective complexe si a unor
produse cu ciclu lung de fabricatie;
d) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni care decurg din acte de
comert derulate în porturi, în zonele din aeroporturi si punctele de control
ale trecerii frontierei de stat asimilate zonelor libere*), ori din acte de
comert derulate pe parcurs extern în trenuri internationale, la bordul
aeronavelor si navelor;
e) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni stipulate de prevederi
legale exprese;
f) persoanele
fizice - pentru operatiuni între ele cu caracter incidental;
g) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni nemijlocite ce decurg
din organizarea si/sau prestarea de servicii externe, cum ar fi: transportul
international de mărfuri si de persoane, turismul
international;
h) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni reprezentând
redistribuirea de ajutoare în scop umanitar;
i) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni cu autoritatea de
implementare, decurgând din finantări ale institutiilor financiare si
organismelor internationale (inclusiv finantări PHARE, SAPARD, ISPA);
j) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni nemijlocite decurgând
din contracte externe de prelucrare în regim “lohn”, pe baza contractelor de
colaborare, în măsura în care colaboratorii rezidenti sunt nominalizati în
autorizatia de perfectionare activă;
k) persoanele
fizice si juridice si alte entităti – pentru operatiuni efectuate în
străinătate;
l)
asociatii/actionarii casei de schimb valutar – pentru operatiuni ce decurg din
acordarea, cu respectarea prevederilor legale aplicabile, de credite propriilor
case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr.
31/1990 privind societătile comerciale, republicată, cu modificările si
completările ulterioare, si având ca obiect unic de activitate schimbul valutar
pentru persoane fizice.
(3) Rezidentii
care fundamentează necesitatea efectuării operatiunilor în valute convertibile
cu alti rezidenti sau ale căror operatiuni în valute convertibile cu acestia
sunt conditionate sau decurg din prevederi legale de obtinere a autorizatiei
Băncii Nationale a României pot solicita autorizarea în conformitate cu
prevederile anexei nr. 5 - Instructiuni privind autorizarea efectuării
operatiunilor valutare între rezidenti pe teritoriul României.
(4) Operatiunile
în valute convertibile între categoriile de rezidenti mentionate la alin. (2)
sau realizate în baza autorizatiei emise de Banca Natională a României se pot
efectua numai pe baza acordului de vointă al părtilor.
SECTIUNEA a
4-a
Reguli
generale privind efectuarea operatiunilor valutare
Art. 9. - În
România rezidentii si nerezidentii au dreptul să dobândească, să detină
integral si să utilizeze active financiare exprimate în valute convertibile, în
conditiile respectării prevederilor legale. În acest scop, rezidentii si
nerezidentii pot deschide conturi în valute convertibile la institutii de
credit.
Art. 10. -
Nerezidentii pot repatria activele financiare detinute în România. Nerezidentii
pot, de asemenea, transfera în tară si/sau în străinătate activele financiare
detinute în România.
Art. 11. - (1)
Plătile/transferurile dispuse de rezidenti în vederea efectuării operatiunilor
valutare vor fi executate de către institutiile de credit pe baza documentelor
justificative corespunzătoare, prezentate în original si în conformitate cu
prevederile legale aplicabile, precum si cu uzantele internationale, atunci
când este cazul, în conditiile stabilite prin normele proprii ale acestora.
(2) În cazul
plătilor/transferurilor ordonate de clienti prin sistem computerizat
(Electronic Banking) sau prin alte modalităti de teletransmisie (fax, SWIFT
etc.), clientii vor transmite în mod obligatoriu institutiilor de credit
informatiile necesare efectuării transferului extern, prevăzute în documentele
de plată, urmând ca în maximum 5 zile bancare de la data plătii să remită
acestora documentele originale.
(3) Institutiile
de credit vor retine în evidenta proprie fotocopii de pe documentele originale
pe baza cărora s-au efectuat plătile/transferurile.
Art. 12. - (1) În
cazul operatiunilor valutare care sunt supuse autorizării de către Banca
Natională a României, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, se
vor avea în vedere următoarele conditii:
a) autorizarea
trebuie solicitată si obtinută anterior începerii derulării operatiunii. În
cazul operatiunilor efectuate fără autorizare din partea Băncii Nationale a
României, solicitarea autorizatiei se va face numai după intrarea în
legalitate. Prin intrare în legalitate se întelege revenirea la situatia
dinainte de efectuarea operatiunii valutare cu încălcarea dispozitiilor legale
(de exemplu, în cazul deschiderii de conturi în străinătate se va transfera
întreaga sumă detinută în cont la o institutie de credit din România si se va
închide contul din străinătate);
b) autorizarea se
referă atât la initierea, cât si la derularea operatiunii (prin plăti,
încasări, alte transferuri inclusiv în natură);
c) sunt incidente
toate celelalte dispozitii legale aplicabile operatiunilor respective;
d) orice
modificare a datelor si/sau a documentelor care au stat la baza acordării
autorizatiei, după caz, va fi comunicată în termen de 5 zile bancare la Banca
Natională a României.
*) Prin zone asimilate zonelor libere se
întelege zonele din aeroporturi si punctele de trecere a frontierei de stat, pe
sensul de intrare în tară, în zona stabilită până la locurile unde se aplică
viza de intrare, precum si pe sensul de iesire din tară, după locurile
stabilite pentru efectuarea controlului vamal.
(2) Autorizatia se
acordă din punct de vedere valutar si nu se referă la eficienta, oportunitatea
si necesitatea angajării operatiunii respective.
Art. 13. - (1) În
România nerezidentii au dreptul să dobândească, să detină integral si să
utilizeze active financiare exprimate în moneda natională (leu), în conditiile
respectării prevederilor legale.
(2) Institutiile de
credit pot deschide nerezidentilor conuri curente în moneda natională (leu).
Institutiile de credit pot, de asemenea, deschide nerezidentilor conturi de
depozit în moneda natională (leu), numai cu autorizarea prealabilă a Băncii
Nationale a României.
(3) Sumele detinute de nerezidenti în conturile curente si de depozit în moneda natională (leu) pot fi convertite în valute convertibile prin intermediul pietei valutare, conform prevederilor anexei nr. 1 - Instructiuni privind organizarea si functionarea pietei valutare interbancare din România si ale anexei nr. 2 - Instructiuni privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României.
Art. 14. -
Rezidentii pot deschide si mentine conturi în valută si/sau în monedă natională
(leu) în străinătate, numai cu autorizarea prealabilă a Băncii Nationale a
României. Fac exceptie de la obligatia de autorizare conturile în moneda
natională (leu) deschise în tări cu care România are aranjamente de
convertibilitate regională.
Art. 15. - (1)
Rezidentii sunt obligati să încaseze si să repatrieze în valută si/sau monedă
natională (leu) toate activele financiare dobândite din operatiunile cu
nerezidentii, mai putin taxele, comisioanele si alte cheltuieli aferente.
(2) Fac exceptie
de la obligatia de repatriere:
a) institutiile de
credit, pentru activitătile desfăsurate în baza autorizatiei de functionare;
b) ambasadele,
consulatele sau alte reprezentante si misiuni permanente ale României în
străinătate, pentru sumele necesare desfăsurării activitătii specifice;
c) persoanele
fizice, pentru veniturile realizate pe perioada sederii în străinătate;
d) rezidentii ce
detin proprietăti imobiliare, astfel cum sunt definite la art. 2 pct. 2.13,
pentru veniturile aferente acestor proprietăti/sumele transferate care sunt
necesare acoperirii taxelor si cheltuielilor pentru întretinerea si
administrarea proprietătii pe perioada detinerii de drept;
e) persoanele
juridice, pentru sumele ce reprezintă cheltuieli curente de desfăsurare a
activitătii reprezentantelor, agentiilor, birourilor care nu sunt înregistrate
ca persoane juridice în străinătate;
f) rezidentii,
pentru sumele a căror repatriere este obstructionată temporar în baza unor
prevederi legale în vigoare în tara respectivă.
CAPITOLUL III
Piata
valutară
Art. 16. - Piata
valutară cuprinde operatiunile desfăsurate pe piata valutară interbancară si
operatiunile de schimb valutar efectuate cu numerar si substitute de numerar
pentru persoane fizice.
Art. 17. -
Rezidentii si nerezidentii au dreptul să cumpere si să vândă în mod liber sume
în valută convertibilă contra monedă natională (leu) pe piata valutară din
România prin intermediarii pietei valutare, în conditiile stabilite prin
regulament.
Art. 18. - (1)
Organizarea si functionarea pietei valutare, precum si accesul pe piata
valutară din România sunt prevăzute în anexele nr. 1 si 2.
(2) Fac exceptie
de la prevederile alin. (1) operatiunile de schimb valutar efectuate între
persoane fizice în mod incidental.
CAPITOLUL IV
Dispozitii
tranzitorii si finale
Art. 19. - (1)
Institutiile de credit răspund de aplicarea corectă a regulamentului, în măsura
în care prevederile le sunt aplicabile, pentru operatiunile dispuse de clientii
acestora, precum si pentru operatiunile efectuate în nume si cont propriu. În
acest scop, institutiile de credit vor solicita clientilor orice informatii si
documente justificative considerate necesare.
(2) Operatiunile
valutare se vor efectua de către institutiile de credit în baza normelor
proprii emise în acest scop, cu respectarea standardelor de cunoastere a
clientelei, aplicarea măsurilor pentru prevenirea si combaterea spălării
banilor, a combaterii criminalitătii organizate si a utilizării sistemului
financiar-bancar în scopul finantării de acte de terorism, precum si a altor
dispozitii legale în vigoare.
Art. 20. - (1) În
cazul existentei unor incertitudini cu privire la încadrarea operatiunilor
valutare în prevederile regulamentului, rezidentii si nerezidentii, prin
reprezentantii lor legali, se pot adresa în scris Directiei reglementare si
autorizare din cadrul Băncii Nationale a României.
(2) Institutiile
de credit, precum si celelalte entităti se vor adresa Băncii Nationale a
României - Directia reglementare si autorizare numai prin persoanele desemnate
să asigure conducerea sau prin împuternicitii acestora.
(3) Documentele
prezentate Băncii Nationale a României, redactate în limbi străine, vor fi
însotite de traduceri realizate de traducători autorizati.
Art. 21. -
Rezidentii si nerezidentii care dispun efectuarea de operatiuni valutare sau
solicită autorizarea unor astfel de operatiuni din partea Băncii Nationale a
României răspund de autenticitatea si corectitudinea documentelor prezentate în
acest scop.
Art. 22. - Pentru
situatii care excedează cadrului explicit reglementat de prezentul regulament,
pe bază de fundamentare, cu aprobarea conducerii executive, directiile de
specialitate din Banca Natională a României pot da solutii privind derularea
operatiunilor valutare în conformitate cu principiile stabilite prin prezentul
regulament si prin celelalte dispozitii legale aplicabile.
Art. 23. - Banca
Natională a României poate refuza emiterea autorizatiilor din considerente ce
tin de imperative de politică monetară si valutară si de situatia balantei de
plăti într-o anumită perioadă, precum si în situatia când nu este fundamentată
necesitatea efectuării operatiunilor valutare solicitate sau când acestea
contravin prevederilor legale în vigoare.
Art. 24. - În situatia
în care persoana autorizată sesizează Băncii Nationale a României pierderea,
furtul sau deteriorarea autorizatiei, va solicita în scris eliberarea unui
duplicat al acesteia. Cererea scrisă va fi însotită de autorizatia deteriorată
sau, după caz, de dovada publicării disparitiei autorizatiei. Duplicatul va fi
emis în conditiile stabilite de Banca Natională a României.
Art. 25. - În
situatia în care, pe parcursul monitorizării operatiunilor valutare de capital,
Banca Natională a României constată tendinte adverse cu impact negativ asupra
balantei de plăti si politicii monetare si valutare, fără a încălca prevederile
directivelor comunitare în materie, aceasta va lua măsurile necesare, inclusiv
reintroducerea temporară a autorizării anumitor operatiuni valutare de capital
liberalizate în vederea realizării echilibrului balantei de plăti si a
eliminării factorilor perturbatori din domeniul monetar si valutar.
Art. 26. -
Institutiile de credit vor efectua operatiunile valutare numai în limita
obiectului de activitate autorizat de Banca Natională a României.
Art. 27. -
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament sau ale autorizatiilor emise
de Banca Natională a României va fi sanctionată conform prevederilor Legii nr. 101/1998 privind Statutul
Băncii Nationale a României, cu modificările ulterioare, sau ale Legii nr.
58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările ulterioare, după caz.
Art. 28. -
Monitorizarea operatiunilor valutare va fi efectuată în conformitate cu normele
specifice emise în acest sens de Banca Natională a României.
Art. 29. -
Introducerea sau scoaterea în/din România de sume efective în valută/monedă
natională (leu) sub forma bancnotelor si monedelor aflate în circulatie se face
conform prevederilor anexei nr. 6 “Instructiuni privind importul si exportul
fizic de instrumente de plată sub formă de numerar”.
Art. 30. -
Instructiunile prezentate în anexele nr. 1-6 fac parte integrantă din prezentul
regulament.
Art. 31. - (1)
Prezentul regulament intră în vigoare în termen de 60 de zile calendaristice de
la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
(2) La data
intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:
- Regulamentul
Băncii Nationale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor
valutare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 395 din 31
decembrie 1997;
- Circulara nr. 7/1998 pentru modificarea
unor prevederi din Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor
valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 201 din 29
mai 1998;
- Circulara nr. 25/1998 pentru modificarea
unor prevederi din Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor
valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 514 din 30
decembrie 1998;
- Circulara nr. 22/1999
pentru modificarea unor prevederi din Regulamentul Băncii Nationale a României
nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, modificat prin
circularele Băncii Nationale a României nr. 7/1998 si nr. 25/1998, publicată în
Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 449 din 15 septembrie 1999;
- Circulara nr. 26/1999 pentru
modificarea Regulamentului Băncii Nationale a României nr. 3/1997 privind
efectuarea operatiunilor valutare, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 487 din 8 octombrie 1999;
- Circulara nr. 34/1999 pentru
modificarea Regulamentului nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor
valutare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 631 din 24
decembrie 1999;
- Circulara nr. 33/2000
privind modificarea unor prevederi din Normele privind functionarea pietei
valutare - N.R.V.1 la Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor
valutare, cu modificările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 699 din 28 decembrie 2000;
- Circulara nr.
26/2001 pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 3/1997 privind
efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările si completările ulterioare,
publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 769 din 3 decembrie 2001;
- Circulara nr.
37/2002 pentru modificarea si completarea Regulamentului Băncii Nationale a
României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările
si completările ulterioare, si a Circularei Băncii Nationale a României nr.
22/1999, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 700 din 25
septembrie 2002;
- Circulara nr.
5/2003 pentru modificarea si completarea Regulamentului Băncii Nationale a
României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările
si completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea
I, nr. 111 din 21 februarie 2003;
- Circulara nr. 31/2003 pentru modificarea si completarea Regulamentului Băncii Nationale a României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările si completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 781 din 6 noiembrie 2003;
- Circulara nr.
39/2003 privind modificarea si completarea Circularei Băncii Nationale a
României nr. 26/2001 pentru modificarea si completarea Regulamentului nr.
3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările si
completările ulterioare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I,
nr. 928 din 23 decembrie 2003.
p.
Guvernatorul Băncii Nationale a României,
Emil Iota
Ghizari
Bucuresti, 30 ianuarie 2004.
Nr. 1.
ANEXA Nr. 1
INSTRUCTIUNI
privind
organizarea si functionarea pietei valutare interbancare din România
CAPITOLUL I
Organizarea
pietei valutare interbancare din România
Art. 1. - În
sensul prezentelor instructiuni, intermediari pe piata valutară interbancară
(denumiti în continuare intermediari) din România sunt institutiile de
credit autorizate să functioneze în România, care vor actiona pe piata valutară
interbancară în limita obiectului lor de activitate prevăzut în autorizatia de
functionare si cu îndeplinirea conditiilor prevăzute în prezentele
instructiuni.
Art. 2. - (1)
Conditiile minimale ce trebuie să fie îndeplinite pentru participarea pe piata
valutară interbancară ca intermediar sunt următoarele:
a) existenta unei
structuri organizatorice distincte si a unui spatiu specific pentru efectuarea
tranzactiilor;
b) reglementarea
prin norme proprii a cel putin următoarelor elemente:
b1) procedurile de
lucru cu clientii;
b2) relatiile cu
alti intermediari, în special cele cu privire la modalitătile de comunicare,
confirmare si decontare a tranzactiilor;
b3) competentele
si limitele valorice până la care se poate angaja fiecare arbitrajist, precum
si limitele de lucru cu ceilalti intermediari;
b4) penalitătile
convenite în relatia cu clientii, precum si cu alti intermediari, în cazul
nerespectării termenelor de decontare a tranzactiilor;
b5) sistemul de
evidentă contabilă a tranzactiilor;
c) desemnarea
personalului implicat în efectuarea tranzactiilor;
d) relatiile de
corespondent stabilite prin conturi deschise în străinătate, pentru cel putin
următoarele patru valute convertibile: EUR, USD, GBP, CHF;
e) existenta unui
sistem operational specific, care să cuprindă cel putin:
e1) echipament
informational specific tip Reuters, Telerate, Bloomberg etc.;
e2) echipamente
tehnice specifice pentru plăti si comunicatii (linii telefonice interne si
internationale, sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice, telex,
SWIFT, fax etc.).
(2) Intermediarii
vor notifica la Banca Natională a României - Directia politici monetare data la
care încep activitatea pe piata valutară interbancară. De asemenea, vor
transmite la Banca Natională a României – Directia operatiuni de piată lista
nominală a arbitrajistilor, vechimea în profesie, inclusiv vechimea în
activitatea de schimb valutar, precum si nominalizarea arbitrajistului-sef;
orice modificare în ceea ce priveste datele prezentate în această listă va fi
comunicată în termen de 3 zile bancare de la producerea acesteia.
CAPITOLUL II
Principii
de desfăsurare a tranzactiilor pe piata valutară interbancară
Principii
generale
Art. 3. - Piata
valutară interbancară din România functionează în fiecare zi bancară între
orele 9,00 si 16,00.
Art. 4. - (1)
Intermediarii sunt obligati să afiseze, în timpul orelor de functionare a
pietei valutare interbancare, cursurile de schimb valutar ale monedei nationale
– leu (vânzare/cumpărare), la vedere (spot) si la termen (forward), prin
sisteme de difuzare a informatiei tip Reuters, Telerate, Bloomberg etc. pentru
cel putin următoarele valute convertibile:
a) euro (EUR);
b) dolarul
american (USD);
c) lira sterlină
(GBP);
d) francul
elvetian (CHF).
(2) Stabilirea
cursurilor de schimb ale pietei valutare din România de către Banca Natională a
României se face prin cotatie directă.
(3) Cursul de
schimb la termen va fi cotat pentru cel putin următoarele scadente:
a) o lună (1M);
b) trei luni (3M);
c) sase luni (6M);
d) nouă luni (9M);
e) douăsprezece
luni (12M).
Art. 5. - (1)
Intermediarii au obligatia să coteze, la solicitarea clientilor sau a altor
intermediari, cursuri de schimb ferme sau orientative si pentru celelalte
valute incluse în lista cursurilor de schimb ale pietei valutare,
comunicată de
Banca Natională a României.
(2) În situatia în
care cotatia fermă, suma în valută si data valutei sunt acceptate de client sau
de intermediar, tranzactia este considerată încheiată si se execută
neconditionat.
Art. 6. - Marja
dintre cursurile de schimb de vânzare si cele de cumpărare va fi determinată
liber pe piata valutară interbancară.
Art. 7. -
Cursurile de schimb cotate de institutiile de credit pot fi diferite în functie
de natura operatiunii (operatiune în cont sau cu numerar) sau de raporturile cu
clientii, precum si în concordantă cu politica proprie de trezorerie.
SECTIUNEA a
2-a
Principii
în relatia intermediar-intermediar
Art. 8. - Se
interzice personalului implicat în activitatea de intermediere:
a) încheierea, pe
baza unor conventii cu caracter oneros sau pentru interes personal, a unor
tranzactii la cursuri de schimb în afara pietei valutare interbancare;
b) dezvăluirea de
informatii aferente unor tranzactii încheiate cu clienti sau cu alti
intermediari;
c) primirea de
vizite la locul de muncă (sala de arbitraj) fără aprobarea expresă a conducerii
executive.
Art. 9. - Conducerile
executive ale intermediarilor vor lua măsuri pentru delimitarea atributiilor si
departajarea activitătilor de piată valutară pe compartimente distincte,
conform practicilor internationale (front office, back office, cifru si
corespondentă bancară).
Art. 10. - (1)
Tranzactiile între intermediari se încheie în nume propriu, prin confirmare
între arbitrajisti (telefonic, telex, Reuters dealing, Internet) si
reconfirmări letrice si telex, SWIFT sau Internet, codificate corespunzător
(letric - specimene de semnături, telex - chei telegrafice, SWIFT - chei SWIFT,
Internet - semnătură electronică).
(2) Reconfirmarea
trebuie să includă cel putin următoarele elemente:
- contrapartida;
- data încheierii
tranzactiei;
- data valutei;
- valuta
convertibilă (valutele convertibile) tranzactionată (tranzactionate);
- sumele
tranzactionate;
- tipul
tranzactiei;
- cursul de schimb
valutar;
- corespondentii
părtilor;
- modalitatea de
încheiere a tranzactiei (telefon, telex, Reuters dealing, Internet etc.).
Art. 11. -
Instructiunile de plată si decontare vor fi transmise în cel mai scurt timp, de
regulă în aceeasi zi. Banca Natională a României recomandă folosirea
instructiunilor standard de plată între parteneri pentru preîntâmpinarea
aparitiei unor eventuale diferente sau erori în decontarea sumelor
tranzactionate.
Art. 12. - (1) La
primire, documentele de mai sus se verifică si, pentru eventuale diferente,
părtile vor lua legătura în vederea solutionării situatiei pe cale amiabilă. În
caz de litigiu, părtile pot recurge la instante de arbitraj preconvenite.
(2) Banca
Natională a României poate arbitra litigii apărute în aplicarea prevederilor
prezentelor instructiuni, dar numai după ce părtile implicate dovedesc că au
epuizat toate posibilitătile de solutionare pe cale amiabilă.
(3) În astfel de
cazuri, părtile trebuie să recunoască în prealabil, în scris, principiul
acceptării neconditionate a deciziei de solutionare a litigiului, adoptată de
Banca Natională a României.
SECTIUNEA a
3-a
Principii
în relatia intermediar-client
Art. 13. - (1) Accesul
pe piata valutară interbancară din România cu ordine de cumpărare de valută
este permis pentru:
a) rezidenti -
persoane fizice;
b) rezidenti -
persoane juridice si alte entităti:
b1) pentru
efectuarea de plăti/transferuri decurgând din operatiuni valutare curente si de
capital;
b2) pentru rambursarea creditelor si achitarea dobânzilor si comisioanelor aferente creditelor în valută primite de la o institutie de credit rezidentă sau de la o societate de credit ipotecar rezidentă, precum si pentru cumpărarea de sume în valută, în situatia în care nu detin disponibilităti proprii în conturile lor deschise la institutiile de credit, pentru plăti în favoarea altor rezidenti, decurgând din operatiuni stipulate de prevederi legale exprese, si pentru plăti reprezentând contravaloarea documentelor de transport emise de reprezentantele companiilor aeriene străine;
b3) pentru
efectuarea tranzactiilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar
pentru persoane fizice, numai de către entitătile mentionate la art. 1 lit. b)
din anexa nr. 2 - Instructiuni privind efectuarea operatiunilor de schimb
valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe
teritoriul României;
c) nerezidenti:
pentru efectuarea conversiei sumelor exprimate în moneda natională (leu),
dobândite în conditiile legii.
(2) Accesul pe
piata valutară interbancară din România cu ordine de vânzare de valută este
liber atât pentru rezidenti, cât si pentru nerezidenti.
Art. 14. - (1) La
cumpărarea de valută convertibilă, rezidentii au obligatia de a proba cu
documente originale, inclusiv autorizatia emisă de Banca Natională a României,
atunci când este cazul, natura operatiunii valutare si nivelul sumei solicitate
a fi plătită/transferată. Fac exceptie de la această prevedere casele de schimb
valutar si cooperativele de credit pentru punctele de schimb valutar proprii,
pentru cumpărările de valută în limita disponibilitătilor bănesti, precum si
societătile de credit ipotecar, pentru operatiunile prevăzute, potrivit legii,
în obiectul de activitate al acestora.
(2) La cumpărarea
de valută convertibilă, nerezidentii au obligatia de a proba cu documente
originale provenienta legală a sumelor în moneda natională (leu).
(3) Pentru
persoanele fizice rezidente, în situatia în care scopul transferului extern nu
poate fi probat cu documente, este suficientă completarea pe principiul
bunei-credinte a formularului institutiei de credit prin care se dispune plata.
Art. 15. -
Ordinele de vânzare/cumpărare de valută ale clientilor (rezidenti si
nerezidenti) titulari de conturi se completează conform modelelor prezentate în
anexele nr. 1.A si 1.B.
Art. 16. - În
situatia în care clientul nu acceptă cotatia fermă a intermediarului, acesta
poate opta pentru un ordin de vânzare/cumpărare de valută la curs limitat;
valabilitatea în timp a unui astfel de ordin va fi indicată în mod expres de
către client.
Art. 17. -
Tranzactiile de schimb valutar încheiate se execută neconditionat de către
intermediari si se confirmă clientilor prin extras de cont.
Art. 18. - (1)
Intermediarii pot accepta primirea ordinelor de cumpărare/vânzare la vedere sau
la termen de la clienti si prin alte modalităti de teletransmisie (fax, SWIFT
etc.), prin sistem computerizat, cu conditia comunicării acelorasi elemente
cuprinse în modelele prezentate în anexele nr. 1.A si 1.B si în documentatia
aferentă.
(2) Documentatia
aferentă tranzactiei va fi înaintată institutiilor de credit în maximum 5 zile
bancare.
Art. 19. -
Intermediarii si arbitrajistii acestora au obligatia de a asigura executarea cu
prioritate a ordinelor clientilor în timpul orelor de functionare a pietei
valutare interbancare si de a nu concura executarea ordinelor acestora cu
ordinele în nume si în cont propriu.
Art. 20. -
Intermediarii vor stabili procedurile care să le permită verificarea
îndeplinirii de către clienti a prezentelor instructiuni si a celorlalte
prevederi legale si vor înainta Băncii Nationale a României toate informatiile
si orice document solicitat de către aceasta.
Art. 21. - (1)
Pentru sumele în valută cumpărate pe piata valutară interbancară în scopul
efectuării de către clientii prevăzuti la art. 13 alin. (1) lit. b) a
operatiunilor prezentate la art. 13 alin. (1) lit. b1) si b2) si neutilizate în
termen de 30 de zile calendaristice de la data expirării termenelor de plată
conform destinatiei initiale sau pentru alte operatiuni valutare curente ori de
capital, institutiile de credit vor proceda la răscumpărarea sumelor respective
la cursul de schimb al tranzactiei initiale de cumpărare.
(2) Pentru sumele
în valută existente în cont, neutilizate conform prevederilor alin. (1), precum
si pentru cele care constituie obiect al colectării creantelor bugetare prin
executare silită, ordinul de cumpărare de valută se completează de către
institutiile de credit respective, în cazul când clientii în cauză refuză să
întocmească ordinul de vânzare de valută în acest scop.
CAPITOLUL III
Dispozitii
finale
Art. 22. - Pentru
fiecare zi de întârziere în decontarea tranzactiilor desfăsurate pe piata
valutară interbancară, partea prejudiciată (client sau intermediar) poate
pretinde daune moratorii.
Art. 23. -
Tranzactiile efectuate în afara orelor de functionare a pietei valutare
interbancare si, în special, în alte locuri decât cele desemnate (front office)
vor fi permise numai în situatii exceptionale, cu aprobarea prealabilă a
persoanelor desemnate să asigure conducerea intermediarilor.
Art. 24. -
Intermediarii, precum si salariatii acestora (arbitrajisti) pot înfiinta
asociatii profesionale având drept scop ridicarea standardelor profesionale,
stabilirea si impunerea unor reguli de conduită si etică profesională în
desfăsurarea tranzactiilor pe piata valutară interbancară din România, scop în
care pot emite, cu avizul asociatiei profesionale respective si cu notificarea
Băncii Nationale a României, coduri de conduită.
Prezentul
nomenclator cuprinde expresii uzuale si întelesul lor general acceptat,
folosirea lor ducând la evitarea neîntelegerilor ce ar putea apărea în timpul
încheierii unei tranzactii.
În toate cazurile,
valuta/valutele tranzactionată/tranzactionate trebuie clar
specificată/specificate.
În anumite cazuri
evidente, unii termeni pot fi utilizati atât pentru operatiuni de fructificare
de fonduri, cât si pentru tranzactii de schimb valutar.
Operatiune la
vedere (spot) - o operatiune
de vânzare/cumpărare de valută cu decontare în maximum două zile de la data
încheierii tranzactiei, la cursul de schimb stabilit între părti (curs spot).
În cazul în care ziua
de decontare este
o zi nebancară, decontarea are loc în următoarea zi bancară. (Fac exceptie
cazurile în care între părti există alte conventii.)
Operatiune la
termen (forward) - o
operatiune de vânzare/cumpărare de valută cu decontare după mai mult de două
zile de la data încheierii tranzactiei, la cursul de schimb stabilit între
părti (curs forward). În cazul în care ziua de decontare este o zi nebancară,
decontarea are loc în următoarea zi bancară. (Fac exceptie cazurile în care
între părti există alte conventii.)
Operatiune swap
- o operatiune de cumpărare
si vânzare simultană a aceleiasi sume în valută cu aceeasi contrapartidă, cu
decontarea la două date de valută diferite (de regulă, spot si forward), la
cursuri de schimb stabilite (spot si forward) la data tranzactiei.
Data
tranzactiei - data la care
se încheie tranzactia.
Data valutei
(value date) - data la care
se face decontarea tranzactiei:
- value today
(same day value) - data valutei este aceeasi cu data tranzactiei;
- value tomorrow -
data valutei este ziua bancară următoare fată de data tranzactiei;
- spot - data
valutei este la două zile bancare de la data tranzactiei;
- forward - orice
dată a valutei ulterioară decontării spot.
Pozitie
deschisă - diferenta dintre
totalul cumpărărilor la vedere si la termen si totalul vânzărilor la vedere si
la termen efectuate într-o valută pentru care se asumă un risc valutar.
Pozitie închisă
- cumpărări si vânzări
într-o valută sau active si pasive valutare care se echilibrează pe total,
negenerând o pozitie deschisă.
Cotatie fermă
(firm quotation) - cotarea
unui pret ferm care angajează institutia de credit. Este recomandată adăugarea
unor restrictii de timp sau de sumă (.ferm pentru un minut” sau “ferm pentru un
milion”).
Cotatie
orientativă (for info only) -
o cotatie care nu este fermă, datorită imposibilitătii de a tranzactiona din
anumite motive (depăsirea limitei de expunere etc.).
Cotatie directă
- o cotatie este directă
atunci când moneda natională este exprimată în functie de o unitate monetară a
altei valute, numită de bază (de exemplu:
1 EUR = 38.241
ROL, EUR fiind unitatea monetară de bază).
Cotatie
indirectă - o cotatie este
indirectă când o unitate monetară natională, numită de bază, este exprimată în
functie de o valută (de exemplu: 1 ROL = 43,48 TRL, ROL fiind unitatea monetară
de bază).
Ordin la curs
limitat - ordin ce trebuie
executat până la cursul limită indicat de client.
Întelesul
termenului “limitat” este “vindeti cu cel putin” în cazul unui ordin de vânzare
si “cumpărati cu cel mult” în cazul unui ordin de cumpărare. Ordinele trebuie
să specifice perioada pentru care sunt valabile (numărul de zile).
Punct (pip) - ultima cifră a unei cotatii.
ANEXA Nr. 2
privind
efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar
pentru persoane fizice pe teritoriul României
CAPITOLUL I
Categorii
de entităti care pot fi autorizate să efectueze operatiuni de schimb valutar cu
numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice
Art. 1. - Operatiunile
de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul României pot fi
efectuate numai de următoarele categorii de entităti - intermediari, cu
îndeplinirea conditiilor legale aplicabile:
a) institutii de
credit;
b) case de schimb
valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990 privind
societătile comerciale, republicată, cu modificările si completările
ulterioare, având ca obiect unic de activitate schimbul valutar cu numerar si
substitute de numerar pentru persoane fizice;
c) entitătile care
detin în administrare unităti hoteliere si au în obiectul de activitate
operatiuni de cumpărare de valută convertibilă sub formă de numerar si
substitute de numerar.
CAPITOLUL II
Locul unde
se pot efectua operatiuni de schimb valutar
Art. 2. -
Institutiile de credit pot efectua operatiuni de schimb valutar cu numerar si
substitute de numerar pentru persoane fizice prin intermediul punctelor de
schimb valutar înfiintate în incinta tuturor sediilor proprii (centrale,
sucursale, agentii, puncte de lucru sau alte structuri asimilate acestora), cu
respectarea prezentelor instructiuni si a prevederilor legale aplicabile,
precum si prin puncte de schimb valutar înfiintate în alte spatii decât în
incinta sediilor proprii, cu îndeplinirea conditiilor de dotare prevăzute la
art. 14.
Art. 3. - Casele
de schimb valutar pot efectua operatiuni de schimb valutar cu numerar si
substitute de numerar pentru persoane fizice prin intermediul punctelor de
schimb valutar.
Art. 4. -
Entitătile care detin în administrare unităti hoteliere pot desfăsura
operatiuni de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar la receptia
hotelului, care este considerată în acceptiunea prezentelor instructiuni punct
de schimb valutar.
CAPITOLUL III
Art. 5. -
Institutiile de credit pot efectua următoarele operatiuni de schimb valutar:
a) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar contra
monedei nationale de la persoane fizice rezidente si nerezidente, cu
respectarea prevederilor regulamentului;
b) vânzare de
valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar (cecuri de
călătorie) contra monedei nationale persoanelor fizice rezidente, în
conformitate cu prevederile regulamentului;
c) vânzare de
valută convertibilă sub formă de numerar contra monedei nationale persoanelor
fizice nerezidente, în limita sumei evidentiate ca fiind schimbată anterior în
baza unui bon fiscal (pentru schimb valutar) sau buletin de schimb valutar,
după caz, precum si în limita sumelor în monedă natională pentru care există
prevederi legale care permit convertirea lor în valută prin intermediul
punctelor de schimb valutar;
d) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar contra monedei nationale de la
persoane fizice rezidente si nerezidente, prin intermediul aparatelor automate
de schimb valutar.
Art. 6. - Casele
de schimb valutar pot efectua următoarele operatiuni de schimb valutar:
a) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar contra
monedei nationale de la persoane fizice rezidente si nerezidente, cu
respectarea prevederilor regulamentului;
b) vânzare de
valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar (cecuri de
călătorie) contra monedei nationale persoanelor fizice rezidente, în
conformitate cu prevederile regulamentului;
c) vânzare de
valută convertibilă sub formă de numerar contra monedei nationale persoanelor
fizice nerezidente, în limita sumei evidentiate ca fiind schimbată anterior în
baza unui bon fiscal (pentru schimb valutar) sau buletin de schimb valutar,
după caz, precum si în limita sumelor în monedă natională pentru care există
prevederi legale care permit convertirea lor în valută prin intermediul
punctelor de schimb valutar. Aceste operatiuni se pot efectua numai prin
punctele de schimb valutar existente în punctele de control si trecere a
frontierei;
d) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar contra monedei nationale de la
persoane fizice rezidente si nerezidente, prin intermediul aparatelor automate
de schimb valutar.
Art. 7. -
Entitătile care detin în administrare unităti hoteliere pot efectua următoarele
operatiuni de schimb valutar:
a) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar contra
monedei nationale de la persoane fizice, clienti ai acestora;
b) cumpărare de
valută convertibilă sub formă de numerar contra monedei nationale de la
persoane fizice rezidente si nerezidente, prin intermediul aparatelor automate
de schimb valutar.
CAPITOLUL IV
Autorizarea
entitătilor prevăzute la art. 1
Art. 8. - (1)
Procesul de autorizare de către Banca Natională a României - Directia
reglementare si autorizare a efectuării operatiunilor de schimb valutar cu
numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României
se referă la:
a) emiterea
autorizatiei de functionare pentru entitătile prevăzute la art. 1 lit. b) si
pentru operatiunile de schimb valutar desfăsurate de entitătile prevăzute la
art. 1 lit. c);
b) atribuirea
codului statistic pentru entitătile prevăzute la art. 1.
(2) Entitătile
prevăzute la art. 1 lit. a) sunt autorizate să efectueze operatiuni de schimb
valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe
teritoriul României, în conformitate cu autorizatia de functionare emisă în
baza legislatiei specifice.
Art. 9. -
Entitătile prevăzute la art. 1 pot începe efectuarea operatiunilor de schimb
valutar printr-un număr nelimitat de puncte de schimb valutar, dacă îndeplinesc
cumulativ următoarele conditii:
a) au primit
autorizatia de functionare emisă de Banca Natională a României;
b) li s-a atribuit
codul statistic de către Banca Natională a României pentru fiecare punct de
schimb valutar;
c) au înscris
codul statistic pe stampila punctului de schimb valutar.
Art. 10. - În
vederea obtinerii autorizatiei de functionare, solicitantii vor depune la
registratura Băncii Nationale a României sau vor transmite prin corespondentă o
cerere de autorizare, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv
să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost
mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relatia cu Banca Natională
a României, însotită de documentatia corespunzătoare (specificată în lista
prevăzută în anexa nr. 2.A), după cum urmează;
a) casele de
schimb valutar organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990,
republicată, cu modificările si completările ulterioare, având ca obiect unic
de activitate schimbul valutar cu numerar si substitute de numerar pentru
persoane fizice (pct. D1-D6, D8, D9, precum si D11-D13, atunci când este
cazul);
b) entitătile care
detin în administrare unităti hoteliere, cu respectarea conditiilor aplicabile
activitătii de turism (pct. D1-D2, D5-D9).
Art. 11. - (1) În
vederea obtinerii codului statistic, entitătile prevăzute la art. 1 vor depune
la registratura Băncii Nationale a României sau vor transmite prin
corespondentă o cerere de atribuire de cod statistic pentru
punctul de schimb
valutar, însotită de declaratia prevăzută la pct. D8 din lista cuprinsă în
anexa nr. 2.A si de acordul prevăzut la pct. D14, după caz.
(2) În vederea
obtinerii codului statistic pentru aparatele automate de schimb valutar,
entitătile prevăzute la art. 1 vor depune la registratura Băncii Nationale a
României sau vor transmite prin corespondentă o cerere de atribuire de cod
statistic pentru punctul de schimb valutar, însotită de declaratia prevăzută la
pct. D8 si de documentatia prevăzută la pct. D10 din lista cuprinsă în anexa
nr. 2.A.
Art. 12. - (1)
Atât la înfiintare, cât si pe parcursul functionării, disponibilitătile bănesti
în monedă natională si/sau în valută convertibilă ale entitătilor prevăzute la
art. 1 lit. b) trebuie să fie în echivalent de minimum 75.000 EUR. La
stabilirea nivelului disponibilitătilor bănesti în echivalent euro vor fi
utilizate cursurile de schimb ale pietei valutare comunicate de Banca Natională
a României în ziua anterioară datei la care se face evaluarea.
(2)
Disponibilitătile bănesti pot proveni din: sumele depuse ca aport în numerar la
constituirea capitalului social, alte elemente de capitaluri proprii rezultate
din activitatea de schimb valutar, majorările ulterioare de capital social,
precum si din împrumuturi primite exclusiv de la asociatii/actionarii casei de
schimb valutar, cu respectarea prevederilor legale aplicabile. Sumele pe care
asociatii/actionarii casei de schimb valutar le pun la dispozitia casei de
schimb valutar sub formă de împrumuturi trebuie să provină din disponibilităti
proprii si nu din alte împrumuturi.
(3)
Disponibilitătile bănesti pot fi păstrate în conturi curente deschise la
institutii de credit din România si în casieriile caselor/punctelor de schimb
valutar.
(4) Operatiunile
de schimb valutar ale caselor de schimb valutar se vor efectua numai cu
disponibilitătile bănesti ale acestora mentionate la alin. (1).
Art. 13. - Nu pot
fi înfiintate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioscuri, alte
constructii similare, în locuri izolate, la etajele sau în subsolurile
clădirilor cu destinatie de locuintă.
Art. 14. -
Entitătile prevăzute la art. 1 lit. b) trebuie să aibă asigurată, pentru
fiecare punct de schimb valutar, dotarea necesară derulării activitătii de
schimb valutar. Prin dotare se întelege următoarele:
a) ghiseu care să
asigure izolarea casierului, precum si păstrarea si manipularea în deplină
sigurantă a valorilor;
b) tehnică de
calcul (aparat de marcat electronic fiscal sau calculator, după caz) si
programe care să asigure emiterea bonurilor fiscale (pentru schimb valutar),
respectiv a buletinelor de schimb valutar, precum si evidenta operatiunilor;
c) aparat de
verificare a autenticitătii bancnotelor;
d) orice alte
dotări prevăzute de legislatia în vigoare, inclusiv cele care asigură
îndeplinirea conditiilor legale privind păstrarea în deplină securitate a
valorilor.
Art. 15. - În
situatiile în care entitătile prevăzute la art. 1 înfiintează mai multe puncte
de schimb valutar la aceeasi adresă, cererea de atribuire a codului statistic
se va face pentru fiecare punct de schimb valutar, cu specificarea amplasării
în spatiul respectiv (fată de anumite repere fixe) a punctelor de schimb
valutar în cauză.
Art. 16. - (1) În
termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei
complete, Banca Natională a României - Directia reglementare si autorizare va
remite solicitantului autorizatia de
functionare/scrisoarea
de atribuire a codului statistic sau va comunica în scris respingerea cererii
de autorizare/atribuire a codului statistic si motivele respingerii.
(2) În termen de
cel mult 30 de zile calendaristice de la primirea autorizatiei de
functionare/scrisorii de atribuire a codului statistic, entitătile prevăzute la
art. 1 au obligatia să înceapă activitatea de schimb valutar.
CAPITOLUL V
Conditii
de functionare a entitătilor prevăzute la art. 1
Art. 17. - La
sediul fiecărui punct de schimb valutar vor fi afisate la loc vizibil fotocopia
scrisorii Băncii Nationale a României - Directia reglementare si autorizare de
atribuire a codului statistic, precum si programul zilnic de functionare ce
trebuie respectat.
Art. 18. -
Operatiunile de vânzare/cumpărare se fac pe bază de document de identitate
legal valabil. Se interzice înscrierea în documentul de identitate a vreunei
mentiuni privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar.
Art. 19. - (1)
Entitătile prevăzute la art. 1 îsi stabilesc în mod liber cursurile de schimb
valutar, atât cele de cumpărare, cât si cele de vânzare. Pentru schimbul
valutar pe bază de substitute de numerar se pot stabili cursuri de schimb
valutar diferite fată de cele practicate pentru numerar.
(2) Se interzice
practicarea unor cursuri de schimb valutar diferite pentru monedele si
bancnotele aceleiasi valute.
Art. 20. -
Cursurile de schimb valutar pot fi modificate în cursul aceleiasi zile
lucrătoare, cu conditia afisării listei cursurilor în vigoare si înregistrării
corespunzătoare în toate documentele ce stau la baza operatiunilor de schimb
valutar.
Art. 21. - Listele
cursurilor de schimb de vânzare/cumpărare pentru valută convertibilă si
substitute de numerar, semnate de persoanele împuternicite de conducerea
entitătilor prevăzute la art. 1, purtând stampila acestora, vor fi afisate la
loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru, urmând ca la sfârsitul
zilei de lucru să fie anexate la registrul tranzactiilor.
Art. 22. - (1)
Pentru operatiunile de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar se
pot încasa comisioane numai în moneda natională. Comisioanele practicate vor fi
evidentiate distinct în listele de cursuri de schimb valutar, cu respectarea
prevederilor legale în vigoare.
(2) În situatia în
care entitătile prevăzute la art. 1 nu practică comisioane, în listele
cursurilor de schimb valutar se va regăsi sintagma “comision zero”.
Art. 23. - (1)
Institutiile de credit si entitătile care detin în administrare unităti
hoteliere întocmesc buletine de schimb valutar, documente cu regim special,
potrivit prevederilor legale aplicabile.
(2) Buletinele de
schimb valutar se întocmesc în două exemplare, un exemplar fiind înmânat
clientului, iar al doilea exemplar fiind atasat la registrul tranzactiilor.
(3) Casele de
schimb valutar întocmesc bonuri fiscale (pentru schimb valutar), în
conformitate cu prevederile legale aplicabile.
(4) Pentru fiecare
tranzactie se vor întocmi bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine
de schimb valutar, după caz, care trebuie să contină cel putin următoarele
elemente: denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al
punctului de schimb valutar; data emiterii; seria si numărul buletinului de
schimb valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); numele si prenumele
clientului; tara clientului; documentul de identitate al clientului: tip,
serie, număr; rezident/nerezident; suma încasată de la client (valută
convertibilă/monedă natională); cursul de schimb valutar; comisionul; suma
plătită clientului (valută convertibilă/monedă natională); semnătura
casierului; stampila punctului de schimb valutar.
(5) Pe perioada
când tehnica de calcul (aparatele de marcat electronice fiscale,
calculatoarele) nu functionează din cauze obiective, entitătile prevăzute la
art. 1 vor emite buletine de schimb valutar, în conditiile prevăzute de
prezentele instructiuni, prin oricare alte mijloace de editare. La remedierea
defectiunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate în memoria
aparatelor de marcat electronice fiscale/calculatoarelor, după caz, cu
efectuarea mentiunii “preluat în baza de date” pe buletinele de schimb valutar
respective.
(6) Pentru fiecare
tranzactie efectuată prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar se
vor emite bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine de schimb
valutar, după caz, care trebuie să contină cel putin următoarele elemente:
denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de
schimb valutar; data emiterii; seria si numărul buletinului de schimb
valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); suma încasată de la client
(valută convertibilă); cursul de schimb valutar; comisionul; suma plătită
clientului (monedă natională).
(7) La solicitarea
clientului, entitătile prevăzute la art. 1 vor înscrie pe versoul bonului
fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar, după caz,
seriile si numerele bancnotelor vândute acestuia.
Art. 24. -
Entitătile prevăzute la art. 1 vor tine un registru zilnic al tranzactiilor, în
care vor fi evidentiate cumpărările si vânzările de valută convertibilă, pe
numerar si substitute de numerar, pe feluri de valute convertibile, sumele în
moneda natională plătite, respectiv încasate, precum si comisioanele
practicate.
Art. 25. - (1) La
efectuarea operatiunilor de restituire de valută convertibilă către persoane
fizice nerezidente, entitătile prevăzute la art. 1 lit. a) si b) vor mentiona
pe versoul bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb
valutar, după caz, emis la efectuarea operatiunii initiale de cumpărare de
valută convertibilă de la nerezident, suma în valută convertibilă restituită,
confirmată cu semnătura lucrătorului si stampila punctului de schimb valutar.
(2) Originalul
bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar
initial va fi retinut la punctul de schimb valutar unde s-a efectuat ultima
operatiune de vânzare de valută convertibilă în scopul restituirii.
(3) La efectuarea
operatiunilor de vânzare de valută către persoane fizice nerezidente, în limita
sumelor în moneda natională pentru care există prevederi legale care permit
convertirea lor în valută prin intermediul punctelor de schimb valutar,
entitătile prevăzute la art. 1 lit. a) si b) vor păstra la registrul
tranzactiilor fotocopia documentului emis de organele abilitate, document care
dă dreptul efectuării schimbului valutar respectiv.
Art. 26. - Numai
personalul angajat al entitătilor prevăzute la art. 1 are dreptul să efectueze
operatiuni de schimb valutar.
Art. 27. -
Activitatea de schimb valutar poate fi întreruptă pentru o perioadă de cel mult
30 de zile calendaristice, cu conditia comunicării la Banca Natională a
României - Directia reglementare si autorizare în termen de maximum 5 zile
calendaristice de la data întreruperii activitătii.
Art. 28. -
Încetarea definitivă a activitătii casei de schimb valutar/punctului de schimb
valutar va fi comunicată în scris Băncii Nationale a României - Directia
reglementare si autorizare în maximum 5 zile calendaristice de la data
încetării activitătii, cu restituirea originalului autorizatiei de functionare
si a scrisorii/scrisorilor de atribuire a codului statistic, după caz.
CAPITOLUL VI
Dispozitii
tranzitorii si finale
Art. 29. -
Dispozitiile prezentelor instructiuni privind afisarea cursurilor de schimb
valutar, afisarea comisioanelor, conditiile de sigurantă si altele asemenea nu
au caracter exclusiv si se completează cu orice alte dispozitii legale în
materie.
Art. 30. - În
situatia în care se prezintă bancnote sau monede false ori contrafăcute, în
vederea efectuării schimbului valutar, entitătile prevăzute la art. 1 sunt
obligate să respecte procedurile legale în materie.
Art. 31. -
Entitătile prevăzute la art. 1 vor lua măsuri corespunzătoare în vederea
asigurării disponibilitătilor bănesti, în monedă natională si/sau valută
convertibilă, necesare satisfacerii tuturor solicitărilor de cumpărare si
vânzare.
Art. 32. - (1) Ca
urmare a verificărilor efectuate sau la sesizarea autoritătilor statului
abilitate să verifice respectarea conditiilor de functionare a entitătilor
prevăzute la art. 1 lit. b) si c), din care rezultă nerespectarea
regulamentului, a prezentelor instructiuni si/sau a altor dispozitii legale
aplicabile, Banca Natională a României va putea aplica sanctiunile prevăzute la
art. 27 din regulament.
(2) Entitătile
prevăzute la art. 1 lit. b), a căror autorizatie de functionare a fost
suspendată temporar, îsi pierd dreptul de a înfiinta noi puncte de schimb
valutar pe perioada următoarelor 6 luni de la data primirii comunicării de
sanctionare din partea Băncii Nationale a României.
(3) În cazul
retragerii autorizatiei de functionare unei case de schimb valutar,
actionarii/asociatii si/sau administratorii acesteia îsi pierd dreptul de a
înfiinta sau de a participa la capitalul social ori de a conduce activitatea
altei case de schimb valutar pentru o perioadă de 5 ani.
Art. 33. - (1)
Entitătile prevăzute la art. 1 lit. b) si c), cărora li s-a retras autorizatia
de functionare si/sau codul statistic atribuit punctului/punctelor de schimb
valutar, nu mai pot efectua operatiuni de schimb valutar prin punctul/punctele
de schimb valutar în cauză, de la data primirii comunicării Băncii Nationale a
României de retragere a autorizatiei de functionare si/sau a codului statistic.
(2) În situatiile în
care entitătile prevăzute la art. 1 lit. b) si c) nu se conformează comunicării
Băncii Nationale a României de retragere a autorizatiei de functionare/codului
statistic atribuit ori scrisoarea recomandată prin care se face comunicarea
este returnată, Banca Natională a României va publica în Monitorul Oficial al
României, Partea I, hotărârea de retragere a autorizatiei de
functionare/scrisorii de atribuire a codului statistic.
Art. 34. - La
solicitarea autoritătilor abilitate ale statului, Banca Natională a României va
pune la dispozitia acestora informatiile privind autorizatiile de functionare emise/codurile
statistice atribuite de Banca Natională a României.
Art. 35. -
Entitătile prevăzute la art. 1 lit. b), care detin autorizatii de functionare
emise de Banca Natională a României, si cele aflate în proces de autorizare la
Banca Natională a României trebuie să atingă nivelul disponibilitătilor bănesti
prevăzut la art. 12 alin. (1) până la data de 4 mai 2004.
Art. 36. - (1) Cel
mai târziu până la data de 31 mai 2004, entitătile prevăzute la art. 1 lit. b),
care detin autorizatii de functionare emise de Banca Natională a României
(anterior si ulterior publicării instructiunilor) si care au/si-au completat
disponibilitătile bănesti la nivelul prevăzut la art. 12 alin. (1) si încă nu
au fost reautorizate potrivit Circularei Băncii Nationale a României nr.
31/2003 pentru modificarea si completarea Regulamentului Băncii Nationale a
României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările
si completările ulterioare, vor solicita reautorizarea de către Banca Natională
a României - Directia reglementare si autorizare.
(2) Cererea de
reautorizare va fi însotită de următoarele documente:
a) dovada
existentei disponibilitătilor bănesti în monedă natională si/sau în valute
convertibile, în conturile deschise la institutii de credit din România si/sau
în casieriile casei de schimb valutar/punctelor de schimb valutar;
b) extrasul din
registrul societătilor, emis de oficiul registrului comertului cu cel mult 30
de zile calendaristice înainte de data depunerii cererii de reautorizare la
Banca Natională a României;
c) fotocopia
ultimei autorizatii de functionare emise de Banca Natională a României.
(3) În termen de
cel mult 60 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei complete,
conform alineatului precedent, Banca Natională a României - Directia
reglementare si autorizare va proceda la reautorizarea caselor de schimb
valutar prevăzute la alin. (1), dacă sunt îndeplinite prevederilor prezentelor
instructiuni.
(4) Începând cu
termenul prevăzut la art. 35, casele de schimb valutar care detin autorizatii
de functionare emise de Banca Natională a României si care nu si-au completat
disponibilitătile bănesti la nivelul prevăzut la art. 12 alin. (1) îsi vor
înceta definitiv activitatea de schimb valutar, iar în maximum 15 zile
calendaristice vor notifica în scris aceasta Băncii Nationale a României -
Directia reglementare si autorizare, cu restituirea originalului autorizatiei
de functionare în cauză, urmând a fi radiate din evidentele Băncii Nationale a
României privitoare la casele de schimb valutar autorizate de Banca Natională a
României.
(5) Caselor de
schimb valutar care nu au solicitat reautorizarea ori celor care nu au fost
reautorizate deoarece nu au îndeplinite conditiile prevăzute de prezentele
instructiuni, precum si celor care nu vor notifica încetarea definitivă a
activitătii de schimb valutar li se va retrage autorizatia de functionare si
vor fi radiate, din oficiu, din evidentele Băncii Nationale a României
privitoare la casele de schimb valutar autorizate de Banca Natională a
României.
Art. 37. - (1)
Până la data de 4 mai 2004, entitătile care detin în administrare unităti
hoteliere si au în obiectul de activitate operatiuni de cumpărare de valută
convertibilă vor solicita reautorizarea Băncii Nationale a României - Directia
reglementare si autorizare. Cererea de reautorizare va fi însotită de
documentele prevăzute la pct. D1, D2, D5-D9, din lista cuprinsă în anexa nr.
2A, precum si de fotocopia ultimei autorizatii de functionare emise de Banca
Natională a României.
(2) În termen de
cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei complete,
conform alineatului precedent, Banca Natională a României - Directia
reglementare si autorizare va proceda la reautorizarea entitătilor care detin
în administrare unităti hoteliere si au în obiectul de activitate operatiuni de
cumpărare de valută convertibilă sub formă de numerar si substitute de numerar,
dacă sunt îndeplinite prevederile prezentelor instructiuni.
(3) Entitătilor
care detin în administrare unităti hoteliere si au în obiectul de activitate
operatiuni de cumpărare de valută convertibilă sub formă de numerar si
substitute de numerar, care nu au solicitat reautorizarea, ori celor care au
solicitat reautorizarea, dar nu au îndeplinit conditiile prevăzute de prezentele
instructiuni, precum si celor care nu vor notifica încetarea definitivă a
activitătii de schimb valutar li se va retrage autorizatia de functionare si
vor fi radiate, din oficiu, din evidentele Băncii Nationale a României.
ANEXA Nr. 2.A
LISTA
documentelor
necesare obtinerii autorizatiei Băncii Nationale a României
D1 - certificatul
constatator/extrasul din registrul societătilor, emis de oficiul registrului
comertului cu cel mult 30 de zile calendaristice înainte de data depunerii
cererii de autorizare/notificare la Banca Natională a României, continând cel
putin informatii privind obiectul de activitate (cu precizarea codului CAEN),
capitalul social, identitatea actionarilor/asociatilor societătii comerciale.
D2 - copia
legalizată/certificată a certificatului de înregistrare emis de către oficiul
registrului comertului.
D3 - dovada
posesiei spatiului de lucru destinat exclusiv schimbului valutar, cu acces
public direct si adresă identificabilă. Se consideră în posesia casei de schimb
valutar acele spatii dobândite cu acte legale si pentru care s-au efectuat
înregistrările si s-au obtinut toate avizele, potrivit prevederilor legale
aplicabile, inclusiv acordul proprietarului pentru desfăsurarea activitătii de
schimb valutar, în situatia în care contractul prin care s-a dobândit posesia
spatiului nu este încheiat direct cu proprietarul acestuia.
D4 - dovada
existentei capitalului social vărsat si a disponibilitătilor bănesti în monedă
natională si/sau în valută convertibilă, în contul casei de schimb valutar.
Pentru entitătile prevăzute la art. 1 lit. b), la momentul autorizării dovada
se va face printr-un extras de cont eliberat la data depunerii documentatiei de
autorizare la Banca Natională a României.
D5 - dovada
existentei cel putin a unui cont deschis la o institutie de credit.
D6 - certificatele
de cazier judiciar ale personalului de conducere si ale celui angajat în
activitatea de schimb valutar, care nu trebuie să contină mentiuni referitoare
la condamnări penale pronuntate prin hotărâri judecătoresti definitive.
D7 - certificatul
de clasificare si brevetul de turism pentru persoana fizică ce asigură
conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentă.
D8 - declaratia pe
propria răspundere, semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să
reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că au fost
mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relatia cu Banca Natională
a României, din care să rezulte că sunt îndeplinite toate prevederile legale aplicabile
activitătii de schimb valutar pentru persoane fizice. Modelul declaratiei este
prezentat în anexa nr. 2.B.
D9 - orice alte
documente solicitate de Banca Natională a României - Directia reglementare si
autorizare, dacă este cazul.
D10 - documentatia
tehnică a aparatului automat de schimb valutar.
D11 - contractul
încheiat de casa de schimb valutar cu o institutie de credit autorizată să
functioneze în România, care este agent al unei entităti emitente de cecuri de
călătorie sau este emitentă de cecuri de călătorie.
D12 - normele si
procedurile interne de lucru privind derularea operatiunilor de depozitare,
vânzare-cumpărare si decontare a cecurilor de călătorie.
D13 - declaratia
pe propria răspundere a administratorilor casei de schimb valutar referitoare
la faptul că dispun de mijloacele si tehnicile necesare desfăsurării în
conditii corespunzătoare si de sigurantă a operatiunilor cu cecuri de
călătorie.
D14 - acordul
casei centrale, în cazul cooperativelor de credit, pentru înfiintarea punctului
de schimb valutar.
ANEXA Nr. 2.B
Denumirea entitătii ...
Adresa ...
În vederea
desfăsurării operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de
numerar pentru persoane fizice la punctul de schimb valutar ce urmează a se
înfiinta la adresa …………………..
vă rugăm să ne
luati în evidentă prin atribuirea codului statistic.
Precizăm că
punctul de schimb valutar mentionat respectă prevederile Instructiunilor
privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de
numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României.
Numele si prenumele ………………….
Semnătura
autorizată ………………….
Data
ANEXA Nr. 3
INSTRUCTIUNI
privind
modul de autorizare a operatiunilor valutare de capital
Art. 1. -
Operatiunilor valutare de capital care sunt supuse autorizării Băncii Nationale
a României sunt numai cele prevăzute la art. 2 alin. (1).
Art. 2. - (1) În
vederea autorizării operatiunilor valutare de capital, solicitantii vor depune
la registratura Băncii Nationale a României sau vor transmite prin
corespondentă o cerere de autorizare semnată de persoane împuternicite prin
actul constitutiv să reprezinte societatea ori de persoane care pot dovedi cu
acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relatia cu
Banca Natională a României, în care se vor specifica institutia de credit
rezidentă prin care urmează să se efectueze operatiunea respectivă, precum si
institutia de credit nerezidentă si numărul contului în care se va face
transferul, după caz, însotită de documentatia corespunzătoare (specificată în
lista prevăzută în anexa nr. 3.A). Operatiunile valutare de capital supuse
autorizării Băncii Nationale a României si documentele necesare în vederea
autorizării sunt următoarele:
a) operatiuni cu
instrumente financiare tranzactionate în mod curent pe piata monetară,
prevăzute la art. 4 pct. 4.4 lit. a)-d) din regulament:
a1) admiterea
instrumentelor financiare românesti pe o piată monetară străină, prevăzute la
lit. a): pct. D1-D3 si D5;
a2) admiterea
instrumentelor financiare străine pe piata monetară românească, prevăzute la
lit. b): pct. D1-D3 si D5;
a3) tranzactii
(achizitionare) ale nerezidentilor cu instrumente financiare românesti pe piata
monetară, prevăzute la lit. c): pct. D1-D3 si D5;
a4) tranzactii
(achizitionare) ale rezidentilor cu instrumente financiare străine pe piata
monetară, prevăzute la lit. d): pct. D1-D3 si D5, precum si D4 în cazul când
operatiunile sunt de natura datoriei private externe pe termen mediu sau lung;
b) operatiuni în
conturi curente, prevăzute la art. 4 pct. 4.9 lit. b) si, respectiv, pct. 4.10
lit. b) din regulament:
în conformitate cu
prevederile anexei nr. 4 – Instructiuni privind autorizarea deschiderii si
functionării conturilor în străinătate ale rezidentilor;
c) operatiuni în
conturi de depozit deschise de nerezidenti în România la institutii de credit -
în monedă natională, prevăzute la art. 4 pct. 4.10 lit. a1) din regulament:
pct. D1, D2 si D5.
(2) Până cel
târziu la data aderării României la Uniunea Europeană, operatiunile valutare de
capital prevăzute la alin. (1) lit. a) si b) nu vor mai fi supuse autorizării
de către Banca Natională a României.
(3) Operatiunile
valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. c) nu vor mai fi supuse
autorizării de către Banca Natională a României la un an de la data intrării în
vigoare a regulamentului.
Art. 3. - În
termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei
complete, Banca Natională a României - Directia reglementare si autorizare va
remite solicitantului autorizatia sau va comunica în scris respingerea
autorizării operatiunii respective, cu mentionarea motivelor care au stat la
baza respingerii cererii.
Art. 4. -
Contractele si alte întelegeri externe din care decurg operatiuni valutare de
capital supuse autorizării Băncii Nationale a României devin operationale din
punct de vedere valutar numai după obtinerea autorizatiei pentru efectuarea
operatiunii respective.
Art. 5. - Fac
exceptie de la prevederile de autorizare de mai sus institutiile de credit,
pentru următoarele operatiuni efectuate în nume si în cont propriu:
a) tranzactii
(achizitionare) cu instrumente financiare străine pe piata monetară, prevăzute
la art. 2 alin. (1) lit. a4);
b) operatiuni în
conturi curente si de depozit în valută, deschise în străinătate, prevăzute la
art. 2 alin. (1) lit. b).
ANEXA Nr. 3.A
LISTA
documentelor*)
necesare obtinerii autorizatiei Băncii Nationale a României
D1 - a) extrasul din
registrul comertului, în urma căruia nu au mai intervenit modificări, si
certificatul de înregistrare emis de către oficiul registrului comertului ori
certificatul emis de către Registrul national al persoanelor juridice fără scop
patrimonial - asociatii, fundatii si federatii sau orice alt act de
înregistrare la autoritătile abilitate, după caz;
b) pentru
nerezidenti: documentul de înregistrare la autoritătile abilitate din tara de
origine;
c) pentru
persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - hotărârea
adunării generale a asociatilor ori actionarilor/consiliului de administratie
al solicitantului sau organului de conducere abilitat legal, după caz, pentru
efectuarea operatiunii respective;
D3 - documentele
referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piata monetară, cum ar
fi: autorizatie/aviz pentru introducerea la bursă, prospectul de emisiune,
contracte/conventii încheiate cu intermediarii pe piata monetară, semnate
bilateral, avizul/autorizatia emisă de Comisia Natională a Valorilor Mobiliare (CNVM),
în situatiile în care reglementările acesteia prevăd obligativitatea emiterii
unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecărei
operatiuni, după caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic,
emise în conditiile respectării prevederilor legale;
D4 - formularele
prevăzute de reglementările emise de Banca Natională a României în vederea
înregistrării în Registrul datoriei private externe;
D5 - orice alte
documente solicitate de către Banca Natională a României - Directia
reglementare si autorizare.
*) Documentele vor fi prezentate în original
sau în copie, după caz.
ANEXA Nr. 4
INSTRUCTIUNI
privind
autorizarea deschiderii si functionării conturilor în străinătate ale
rezidentilor
*) Documentele vor fi prezentate în original
sau în copie, după caz.
Art. 1. - (1)
Potrivit prevederilor art. 14 din regulament, sunt supuse autorizării de către
Banca Natională a României conturile în valută si/sau în monedă natională (leu)
deschise de rezidenti în străinătate la institutii de credit si la alte
institutii asimilate acestora, în conditiile prevăzute la alin. (2).
(2) În vederea
obtinerii autorizatiei, precum si în cazul reînnoirii acesteia, rezidentii
completează si depun la registratura Băncii Nationale a României sau transmit
prin corespondentă o cerere de autorizare tip, conform anexei nr. 4.A, semnată
de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea sau
de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să
reprezinte societatea în relatia cu Banca Natională a României, însotită de
documentele care justifică necesitatea deschiderii contului în străinătate si
de următoarele documente*):
a) extrasul din
registrul comertului, în urma căruia nu au mai intervenit modificări, si
certificatul de înregistrare emis de către oficiul registrului comertului ori
certificatul emis de către Registrul national al persoanelor juridice fără scop
patrimonial - asociatii, fundatii si federatii sau orice alt act de
înregistrare la autoritătile abilitate, după caz; pentru persoanele fizice:
documentul de identitate;
b) actul de
înregistrare a sucursalelor sau altor sedii secundare înfiintate ulterior în
străinătate, în baza legislatiei române, după caz;
c) aprobarea de
contingent necesară pentru trimiterea de personal român în străinătate,
eliberată de Ministerul Muncii, Solidaritătii Sociale si Familiei, după caz;
d) actul doveditor
al înregistrării sucursalelor sau altor sedii secundare din străinătate, din
care să rezulte statutul juridic al celorlalte sedii secundare ale firmei
românesti în străinătate; în lipsa actului doveditor al înregistrării
celorlalte sedii secundare în străinătate, declaratia pe propria răspundere a
solicitantului că sediul secundar respectiv nu este persoană juridică străină;
e) contracte sau
alte întelegeri externe semnate bilateral;
f) declaratia pe
propria răspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor detinute de
acesta în străinătate;
g) orice acte sau
documente justificative ale operatiunii sau stipulate de alte prevederi legale
ori solicitate în mod expres de Banca Natională a României - Directia
reglementare si autorizare ulterior depunerii ori remiterii documentatiei.
(3) În termen de
cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei complete,
Banca Natională a României - Directia reglementare si autorizare va remite solicitantului
autorizatia sau va comunica în scris respingerea autorizării operatiunii
respective, cu mentionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
Art. 2. - (1)
Deschiderea si/sau functionarea conturilor în străinătate pot fi autorizate pentru
următoarele situatii si activităti desfăsurate în străinătate:
a) organizarea si
functionarea de santiere de constructiimontaj si instalatii sau executarea de
lucrări si prestări de servicii;
b) înfiintarea si
functionarea, cu respectarea cerintelor legislatiei române, de sucursale sau
alte sedii secundare în străinătate ale rezidentilor, care nu sunt constituite
ca persoane juridice în străinătate;
c) solicitarea de
garantii de către nerezidenti, constituirea ori mentinerea de garantii de bună
executie;
d) detinerea si
utilizarea de disponibilităti în valută în străinătate, precum si operatiuni în
valută cu nerezidentii, pentru care solicitantul aduce dovezi că operatiunile
respective nu pot fi efectuate în conformitate cu prevederile legale în vigoare
privitoare la efectuarea operatiunilor prin conturi deschise în România;
e) operatiuni
valutare de capital;
f) litigii între
rezidenti si nerezidenti, aflate în curs de solutionare sau solutionate, precum
si regularizări cu autoritătile financiare/judiciare din tările respective.
(2) Fac exceptie
de la obligatia de obtinere a autorizatiei Băncii Nationale a României pentru
deschiderea conturilor în străinătate rezidentii exceptati de la obligatia de
repatriere, prevăzuti la art. 15 alin. (2) din regulament.
(3) Exceptia de la
obligatia de obtinere a autorizatiei Băncii Nationale a României pentru
deschiderea conturilor în străinătate pentru persoanele fizice rezidente
prevăzute la art. 15 alin. (2) lit. c) din regulament se referă la mentinerea
conturilor după încheierea activitătii în străinătate, exclusiv functionarea
acestora prin alimentări din tară si/sau exportul fizic de instrumente de plată
sub formă de numerar.
Art. 3. - (1)
Autorizatia de deschidere si functionare de conturi în străinătate cuprinde conditiile
de functionare a contului respectiv, obligatorii pe toată durata valabilitătii
acesteia, precum si prevederi privind repatrierea, după caz.
(2) Rezidentii
autorizati au obligatia să comunice Băncii Nationale a României - Directia
reglementare si autorizare orice situatie de natură să modifice prevederile
autorizatiei prevăzute la alin. (1) în scopul actualizării corespunzătoare a
acesteia.
Art. 4. - (1)
Autorizatiile de deschidere si functionare de conturi în străinătate vor
stipula o perioadă de valabilitate, perioadă determinată de durata si
specificul operatiunii care face obiectul deschiderii contului în străinătate.
(2) În situatia în
care se justifică prelungirea valabilitătii autorizatiei, solicitantul va
depune la registratura Băncii Nationale a României sau va transmite prin
corespondentă, cu 30 de zile calendaristice înainte de data expirării
autorizatiei, o cerere în acest sens, însotită de documentatia corespunzătoare.
Documentatia ce se depune în vederea reînnoirii autorizatiei nu va mai cuprinde
documentele depuse la autorizarea precedentă si care nu au suferit modificări.
Art. 5. - (1)
Institutiile de credit nu vor efectua operatiuni în valută în conturile în
străinătate ale rezidentilor deschise fără respectarea prevederilor regulamentului,
iar operatiunile în conturile autorizate în străinătate dispuse de rezidenti
vor fi efectuate cu respectarea prevederilor legale si prevederilor
autorizatiilor emise pentru deschiderea si functionarea conturilor respective.
(2) În situatia în
care, din analiza operatiunilor dispuse de clienti, institutiile de credit
constată că aceste operatiuni se referă la conturi deschise în străinătate de
rezidenti, acestea vor solicita clientilor respectivi orice informatie si
document, inclusiv autorizatia Băncii Nationale a României, pentru a se informa
asupra respectării prevederilor legale în vigoare referitoare la deschiderea si
functionarea conturilor în străinătate ale rezidentilor.
(3) În situatia
constatării nerespectării dispozitiilor referitoare la deschiderea si
functionarea conturilor în străinătate ale rezidentilor, institutiile de credit
vor solicita clientilor intrarea de îndată în legalitate.
ANEXA Nr. 4.A
Referinta solicitantului
..............................
Nr. .......... data ........................................
CERERE DE
AUTORIZARE
pentru
deschiderea si functionarea unui cont în străinătate
Denumirea/Numele si prenumele ............................................................................................... .
Sediul/Adresa: judetul
..................................., localitatea
................................., sectorul .........., str.
........................ nr. ........, bl. ........, sc. ........, ap.
........, codul postal ...................., telefon ...................., fax
.................…
Codul unic de
înregistrare/Codul numeric personal
..................................................................
Nr. de
înregistrare la autoritătile abilitate
..................................................................................
Codul CAEN
...............................................................................................................................…
Conturi deschise
în străinătate: DA/NU
Felul activitătii
derulate prin cont ................................................................................................……
.........................................................................................................................................................
Tara
.............................................................................................................................................….
Banca din
străinătate
.................................................................................................................…….
Nr. contului*)
...............................................................................................................................….
Tipul contului*)
............................................................................................................................….
Valuta
..........................................................................................................................................….
Justificarea
cererii de deschidere a contului**)
..........................................................................…….
..........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................….
Alimentarea
contului se va face cu
............................................................................................………
...........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
.....................................................................................................................................................…..
Plătile din cont
reprezintă
............................................................................................................……
...........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
...........................................................................................................................................................
.....................................................................................................................................................…..
Numele si
prenumele
Semnătura
autorizată
L.S.
*) În situatia în care institutia de credit
străină nu pune la dispozitie solicitantului informatiile respective înainte de
deschiderea contului în străinătate, acestea vor fi comunicate Băncii Nationale
a României - Directia reglementare si autorizare, în termen de 15 zile
calendaristice de la data deschiderii contului.
**) Justificarea trebuie să contină cel putin
plafonul maxim si termenul până la care va fi deschis contul în străinătate.
ANEXA Nr. 5
INSTRUCTIUNI
privind autorizarea efectuării operatiunilor valutare între rezidenti
pe teritoriul României
CAPITOLUL I
Dispozitii generale
Art. 1. - Autorizarea
operatiunilor valutare efectuate între rezidenti pe teritoriul României se
realizează atât prin regulament, pentru categoriile de rezidenti si
operatiunile prevăzute la art. 8 alin. (2) din regulament, cât si prin emiterea
de autorizatii de către Banca Natională a României - Directia reglementare si
autorizare, potrivit prevederilor cap. II “Procedura de autorizare”.
Art. 2. - Prezentele
instructiuni reglementează conditiile de autorizare privind efectuarea
operatiunilor valutare pe teritoriul României între rezidenti, în conformitate
cu prevederile art. 8 alin. (3) din regulament.
Art. 3. - (1)
Rezidentii pot efectua operatiuni valutare pe teritoriul României, altele decât
cele prevăzute la art. 8 alin. (2) din regulament, numai în baza autorizatiei
emise de Banca Natională a României.
(2) Cererile de
autorizare trebuie să se refere exclusiv la operatiuni punctuale. Derularea
activitătilor prevăzute în obiectul de activitate nu poate fi conditionată de
existenta unei autorizatii emise în conditiile prezentelor instructiuni.
(3) Autorizatiile
se emit în baza aprobării conducerii executive a Băncii Nationale a României.
CAPITOLUL II
Procedura de autorizare
Art. 4. - În
vederea obtinerii autorizatiei pentru efectuarea operatiunilor valutare între
rezidenti pe teritoriul României, solicitantul va depune la registratura Băncii
Nationale a României sau va transmite prin corespondentă o cerere de autorizare
tip, conform anexei nr. 5.A, semnată de persoane împuternicite prin actul
constitutiv să reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte că
au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relatia cu Banca
Natională a României, însotită de nota de fundamentare privind necesitatea efectuării
operatiunii valutare între rezidenti si de următoarele documente*):
a) certificatul de înregistrare emis de către oficiul registrului comertului ori certificatul emis de către Registrul national al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociatii, fundatii si federatii sau orice alt act de înregistrare la autoritătile abilitate, după caz; pentru persoane fizice: documentul de identitate;
b) extrasul emis
de oficiul registrului comertului sau de altă autoritate abilitată de lege, în
urma căruia nu au mai intervenit modificări, cuprinzând cel putin următoarele
mentiuni: denumirea firmei/entitătii, durata de functionare a persoanei
juridice/entitătii, sediul social, obiectul de activitate (detaliat),
identitatea actionarilor/asociatilor, componenta consiliului de administratie
potrivit prevederilor actului constitutiv si actelor aditionale la acesta;
c) autorizatia de
functionare emisă de autoritătile abilitate, după caz;
d) documentele
care stau la baza efectuării acestor operatiuni (contracte, conventii,
protocoale, programe etc.);
e) orice alte acte
sau documente justificative ale operatiunii solicitate de Banca Natională a
României - Directia reglementare si autorizare, ulterior depunerii ori
remiterii documentatiei.
Art. 5. - (1) În
termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentatiei
complete, Banca Natională a României - Directia reglementare si autorizare va
remite solicitantului autorizatia sau va comunica în scris respingerea cererii
de autorizare respective, în functie de decizia conducerii executive, cu
mentionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
(2) În functie de
specificul operatiunii valutare între rezidenti, în prevederile autorizatiei se
va înscrie perioada de valabilitate a acesteia.
CAPITOLUL III
Dispozitii finale
Art. 6. - (1)
Solicitarea autorizării efectuării operatiunilor valutare între rezidenti pe
teritoriul României poate fi făcută fie de către rezidentul plătitor (care
initiază operatiunea valutară prin efectuarea unei plăti), fie de către
rezidentul încasator.
(2) Nu este
necesară autorizarea Băncii Nationale a României - Directia reglementare si
autorizare pentru rezidentii care efectuează operatiuni valutare cu rezidentii
autorizati direct prin regulament ori autorizati în mod expres de Banca
Natională a României - Directia reglementare si autorizare pentru astfel de
operatiuni si, după caz, prevăzuti în autorizatia respectivă.
(3) Institutiile
de credit vor verifica respectarea conditiilor prevăzute în autorizatia
operatiunii înainte de a debita/credita contul rezidentului care efectuează
operatiuni valutare pe teritoriul României conform alin. (2).
Art. 7. -
Autorizatiile emise în baza art. 20 din Regulamentul Băncii Nationale a
României nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, cu modificările
si completările ulterioare, si conform prevederilor Normelor privind modul de
autorizare a operatiunilor valutare pe teritoriul României - N.R.V. 6 la
regulament îsi pierd valabilitatea la 30 de zile de la data intrării în vigoare
a regulamentului, termen în care va fi solicitată reautorizarea în conditiile
instructiunilor în vigoare. În cazul când nu se solicită reautorizarea în
termenul mentionat, autorizatiile respective îsi pierd valabilitatea.
*) Documentele vor fi prezentate în original
sau în copie, după caz.
ANEXA Nr. 5.A
Referinta solicitantului
Nr. .......... data ....................
pentru
operatiuni valutare efectuate între rezidenti pe teritoriul României
Denumirea/Numele
si prenumele ...............................................................................................
.
Sediul/Adresa:
judetul ................................., localitatea
.................................., sectorul .........., str.
.......................... nr. .........., bl. .........., sc. .........., ap.
.........., codul postal ...................., telefon ....................,
fax ................... .
Codul unic de
înregistrare/Codul numeric personal
.................................................................. .
Nr. de
înregistrare la autoritătile abilitate
................................................................................
.
Justificarea cererii de efectuare a operatiunilor valutare, precizarea categoriei de activitate si a operatiunii valutare ……………………………...........................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................
.
Locul prestatiei
...........................................................................................................................……………
...................................................................................................................................................................
.
Categoria de
rezidenti care participă la efectuarea operatiunii valutare
.....................................…………………
......................................................................................................................................................................
.............................................................................................................................…...................................…
Numele si
prenumele
Semnătura
autorizată
L.S.
ANEXA Nr. 6
INSTRUCTIUNI
privind
importul si exportul fizic de instrumente de plată sub formă de numerar
Art. 1. -
Instrumentele de plată sub formă de numerar reprezintă valută efectivă/monedă
natională (leu), respectiv numerar sub forma bancnotelor si monedelor în
circulatie.
Art. 2. -
Persoanele fizice pot introduce sau scoate în/din România sume în valută
efectivă, fiind obligate să declare autoritătilor vamale române sumele în
valută efectivă aflate asupra lor, care depăsesc echivalentul a 10.000
euro/persoană/călătorie.
Art. 3. - (1)
Persoanele fizice pot introduce sau scoate în/din România sume efective în
monedă natională (leu), fiind obligate să declare autoritătilor vamale române
sumele în monedă natională (leu) aflate asupra lor, care depăsesc echivalentul
a 1.000 euro/persoană/călătorie.
(2) În situatia în
care, prin acordurile/protocoalele încheiate, este stabilit un alt cuantum al
sumelor în lei ce pot fi introduse/scoase în/din România, se aplică prevederile
acordului/protocolului în cauză.
(3) Pot fi
introduse/scoase în/din România bancnote si monede, indiferent de valoarea lor
nominală.
Art. 4. -
Prezentele instructiuni se aplică în mod corespunzător minorilor mentionati în
pasaportul titularului, când acestia călătoresc împreună cu titularul
pasaportului, precum si persoanelor fizice - reprezentanti sau împuterniciti
legali ai persoanelor juridice sau ai altor entităti fără personalitate
juridică.
Art. 5. -
Nedeclararea la autoritătile vamale a sumelor în numerar, în valută si/sau în
monedă natională (leu), pe care persoanele fizice le au asupra lor la
intrarea/iesirea în/din România si care depăsesc limitele stabilite în
prezentele instructiuni, constituie contraventie si se sanctionează conform
prevederilor legale în vigoare.
În anexa la Ordinul
presedintelui Consiliului Concurentei nr. 213/2003 pentru punerea în aplicare a
Instructiunilor privind ajutorul de stat în domeniul asigurării creditelor
pentru export pe termen scurt, publicat în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 42 din 19 ianuarie 2004, se face următoarea rectificare:
- la pct. 3.9 în
loc de: “ ... natiunii ......” se va citi: “ ... tării .....”.
În anexa nr.
2 la Ordinul presedintelui Autoritătii Nationale de Reglementare în Domeniul
Energiei nr. 4/2004 privind aprobarea tarifelor si a contributiilor percepute
de Autoritatea Natională de Reglementare în Domeniul Energiei în anul 2004,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 66 din 27 ianuarie
2004, se fac următoarele rectificări:
- la titlul anexei,
în loc de: “Tarifele percepute ....” se va citi: “Contributii percepute
...”
- la pct. 6,
sintagma “ ... din care ....” se va citi: “ ... dar care .....”.
